科创板股票投资知识测试题库
单项选择题：
1、以下哪个选项不是个人投资者参加科创板股票交易应当吻合的条件（ A. 申请权限开通前
资者经过融资融券融入的资本和证券） B. 拥有 6 个月以上的证券交易经验 C. 参加证券交易 24 个月以上
D. 经过会员组织的科创板股票投资者合适性综合评估 2、投资者参加科创板股票交易，应当使用（ A. 衍生品合约账户 B. 沪市 A 股证券账户
C. 在证券企业开立的 TA 账户 D. 深市证券账户
3、投资者参加科创板股票交易的方式，不包括（ A. 竞价交易 B. 盘后固定价格交易 C. 大宗交易 D. 场外交易
4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是（ A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 B. 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间， 固定价格交易
D）。
D）。 B）。
B）。
20 个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币 50 万元（不包括该投
9:30 至 11:30 、 13:00 至 15:30
当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后
C. 客户经过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D. 投资者只幸亏每个交易日的15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参加科创板股票交易，不包括以下（ A. 最优五档即时成交节余撤掉申报 B. 最优五档即时成交节余转限价申报 C. 双方最优价格申报 D. 对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的选项是（ A. 上交所对科创板股票竞价交易推行
20%的价格涨跌幅限制
C）。
C）。
B. 首次公开刊行上市的科创板股票，上市后的前 D. 首次公开刊行上市的科创板股票，上市后第 7、科创板股票自（ D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月 C、上市交易满 3 个月 D、上市首日
5 个交易日不设价格涨跌幅限制 6 个交易日开始，适用
20%的涨跌幅限制
C. 首次公开刊行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
8、关于科创板股票买卖申报的表述，以下不正确的选项是（ D）。 A. 经过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 B. 经过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 C. 卖出科创板股票时，余额不足
D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是
200 股
200 股 200 股 200 股的部分，应当一次性申报卖出
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科创板投资知识测试题及答案
9、关于投资者参加科创板股票交易的表述，不正确的选项是（ A. 投资者应慎重睁开科创板股票交易
D）。
B. 投资者不得滥用资本、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成体系
C. 可能对市场序次造成重要影响的大额交易，投资者应选择合适的交易方式，依照市场状况进行分别交易 D. 投资者可以依照自己需要，运用大量资本优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的选项是（ A. 研发投入规模大、盈利周期长 B. 技术迭代快、风险高 C. 收入牢固、快速盈利
D. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少许供应商
11、以下关于科创板新股刊行询价定价的表述，错误的选项是（ A. 科创板新股刊行价格、规模、节奏等坚持市场化导向 B. 科创板新股刊行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C. 个人投资者可以参加科创板新股定价
D. 科创板新股刊行的询价对象限制在证券企业等七类专业机构投资者 12、以下关于投资者参加科创板新股申购的表述，不正确的选项是（ B. 吻合科创板投资者合适性条件且拥有市值达到 C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位 D. 每一个新股申购单位为
1000 股
C）。 D）。
C）。
C）。
A. 依照投资者拥有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
10000 元以上的投资者可以参加网上申购
13、以下关于科创板上市企业表决权差异安排的表述，哪项不正确（
A. 刊行人在首次公开刊行并上市前不拥有表决权差异安排的，不得在首次公开刊行并上市后以任何方式设置此类安排
B. 上市企业章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量 C. 一般股份与特别表决权股份拥有的所有股东权益完满相同
D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得高出每份一般股份的表决权数量的
10 倍
14、特别表决权股份按 1:1 的比率变换为一般股份自（ A、股份变换相关状况发生时 B、股份变换相关状况发生的次日 C、相关股份变换登记时 D、相关股份变换登记的次日
A）见效。
15、以下关于科创板股票刊行上市审察的表述，不正确的选项是（ B. 上交所对科创板刊行人的刊行上市申请文件进行审察
D）。
A. 科创板刊行人申请股票首次刊行上市，应当向上交所提交刊行上市申请文件
C. 审察经事后，上交所将审察建议、刊行上市申请文件及相关审察资料报送中国证监会履行注册程序 D. 科创板刊行人申请股票首次刊行上市，应当向证监会提交刊行上市申请文件 16、关于上交所对科创板刊行上市审察的表述，正确的选项是（
A）。
A. 上交所经过提出问题，刊行人回答以下问题的方式对刊行上市申请文件进行审察 B. 上交所仅关注刊行人可否吻合上市条件 C. 上交所不对刊行人显露的信息进行审察
D. 上交所不关注刊行人刊行上市申请文件及信息显露内容的真实、正确、完满
17、以下关于刊行人申请首次公开刊行股票并在科创板上市环节信息显露的表述，不正确的选项是（ A. 刊行人应依照中国证监会拟定的信息显露规则，编制并显露招股说明书 B. 刊行人应当保证刊行上市申请文件和信息显露的真实、正确、完满 C. 刊行人在刊行上市申请文件中显露的内容应当简短易懂，语言应当浅白平实
D）。
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科创板投资知识测试题及答案
D. 对投资者作出价值判断和投资决策有重要影响的信息，刊行人可以有选择地显露
18、以下关于上交所出具的赞成科创板刊行人的刊行上市审察建议，以下表述不正确的选项是（ A. 不表示上交所对刊行上市申请文件的真实性、正确性、完满性作出保证 B. 不表示上交所对刊行人所显露信息的真实性、正确性、完满性作出保证 C. 不表示上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证 D. 表示上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证 19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的选项是（
D）。
D）。
A. 科创板上市企业股票被推行退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B. 科创板上市企业股票被推行退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定 C. 科创板上市企业股票被推行退市风险警示的，在企业股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样 D. 科创板上市企业股票不推行退市风险警示
20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的选项是（ A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节 B. 已退市的科创板企业不再设置特地的重新上市环节 C. 科创板股票的退市整理期的交易限时为３０个交易日
D. 科创板企业股票进入退市整理期的，投资者将不可以阅读上市企业通知 21、与上交所主板对照，以下关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（ A. 较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
B. 新增市值低于规定标准、上市企业信息显露也许规范运作存在重要弊端以致退市的状况
C. 明显丧失连续经营能力，仅依赖与主业没关的贸易也许不具备商业实质的关系交易保持收入的上市企业可能会被退市
D. 退市状况与上交所主板完满一致
22、以下关于上交所对科创板上市企业信息显露看守的表述，错误的选项是（ A. 上交所经过批阅信息显露文件、提出咨询等方式，进行信息显露事中事后看守 B. 上交所对科创板上市企业信息显露文件推行形式审察，对其内容的真实性不肩负责任 C. 上交所不得对科创板上市企业信息显露推行预先审察
D. 科创板上市企业和相关信息显露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上显露信息显露文件 23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（
A）为单位，以（ A）为计价格币，计价单位为每份存托凭证
价格。 A、份，人民币 B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元
24、经过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（
D）。
D）。
C）。
A ）股，且不高出（ A）万股；
10 10 A
20 20
25. （ B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（ B）竞价期间的交易。
限价；连续； B 市价；连续； C 限价；会集； D 市价；会集；
A） A 股账户
26、投资者参加科创板交易，应当使用（ A. 沪市
B.
深市
C.
债市
D.
沪深通用
27、科创板退市制度较主板更为（ D），退市时间更（ D），退市速度更（ D）；退市状况更多，新增市值低于规定标准、上市企业信息显露也许规范运作存在重要弊端以致退市的状况； A. 宽松 长 慢 B.
宽松 短 慢 C. 严格 长 慢 D.
严格 短 快
A）优先序次对收盘定价
28、盘后固定价格交易是指在收盘会集竞价结束后，上海证券交易所系统依照（
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科创板投资知识测试题及答案
申报进行结合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（
A B C D
时间； 15:05-15:30 价格； 15:00-15:30 时间； 15:00-15:30 价格； 15:05-15:30
A）作为盘后固定价格交易时间。
29、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开刊行上市的股票，上市后的前（ 不设涨跌幅限制
D）个交易日
30、科创板企业可能存在首次公开刊行前近来（ C）个会计年度未能连续盈利、公开刊行并上市时还没有盈
利、有累计未填充损失等状况，可能存在上市后仍无法盈利、连续损失、无法进行利润分配等状况。
31、投资者参加科创板交易不包括以下方式：
A.
(D)
竞价交易 B. 盘后固定价格交易 C. 大宗交易 D. 做市商交易
(C)
32、个人投资者参加科创板股票交易，以下不吻合条件的： 者经过融资融券融入的资本和证券） ； B ：参加证券交易 24 个月以上； A：申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资
C ：申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币 者经过融资融券融入的资本和证券） ； D：风险承受能力等级为积极型；
33、科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价格币，计价单位为每份存托凭证价格（
A.
对 B. 错
20 万元（不包括该投资
A）
34、科创板业务中，经过市价申报买卖时，单笔申报数量应不高出（ 万股
万股 万 D. 不设置限制
A ）：
35、以下关于科创板业务的表述，不正确的选项是（ D A. 科创板上市就可以成为融资融券标的；
）：
B. 科创板卖出时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出； C. 科创板的交易数量是以 D. 科创板上市首日涨跌幅为
200 股为标准； 20%
36、对科创板股票竞价交易推行涨跌幅限制，涨跌幅比率为（ % % % %
C ）：
37、科创板股票上市首日可作为融资融券标的（
A） A.
对 B. 错
38、企业上市时未盈利的，在企业实现盈利前，控股股东、实质控制人自企业股票上市之日起（
C ）个完
整会计年度内，不得减持首发前股份？
A. 1
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