科创板股票投资知识测试题库
单选题：
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件？
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.具有6个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易24个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用哪种账户？
A.衍生品合约账户
B.沪市A股证券账户
C.在证券公司开立的TA账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括哪种？
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是哪个？
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
C.当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后交易
D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下哪种？
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是哪个？
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是哪个？
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出
D.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
D.科创板发行人无需提交相关的财务报告和业务计划书 A.投资者参与科创板股票交易时应当审慎开展，注意风险控制。
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，以免影响股票交易价格的正常形成机制。
C.对于可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易。
D.投资者不应该根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易。
A.科创板企业的研发投入规模大，盈利周期长，需要投资者具备耐心和长期的投资眼光。
B.科创板企业的技术迭代快，风险高，需要投资者具备较高的风险承受能力。
C.科创板企业的收入稳定，但快速盈利的情况较为少见。
D.科创板企业严重依赖核心项目、核心技术人员和少数供应商，存在较大的业务风险。
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，由市场自主决定。
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，确保市场公正公开。
C.个人投资者也可以参与科创板新股定价，但需要符合相应的条件。
D.科创板新股发行的询价对象不仅限于证券公司等七类专业机构投资者，还包括其他合法的投资者。
A.投资者参与科创板新股申购时，可根据持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度。
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到一定标准的投资者，才有资格参与科创板新股申购。
C.每5000元市值可申购一个申购单位，投资者可根据自身情况进行申购。
D.每一个新股申购单位为1000股，投资者需要注意申购数量的整数规定。
A.发行人在首次公开发行并上市前不得设置表决权差异安排，以免影响市场公正公开。
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量，确保投资者的权益得到保障。
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同，不存在任何差异。
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍，以保证股权结构的公平合理。
A.特别表决权股份按照1:1的比例转换为普通股份的时间是在股份转换相关情形发生时。
B.特别表决权股份转换为普通股份的次日，投资者可以开始进行普通股份的交易。
C.股份转换相关情形登记时，也是特别表决权股份转换为普通股份的有效时间。
D.特别表决权股份转换为普通股份登记的次日，投资者可以开始进行普通股份的交易。
A.科创板发行人申请股票首次发行上市时，需要向上交所提交发行上市申请文件。
B.上交所会对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核，确保科创板上市公司的合法性和合规性。
C.审核通过后，科创板上市公司才能开始进行股票发行和交易。
D.科创板发行人无需提交相关的财务报告和业务计划书，这是不正确的表述。
C.仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市，这是因为这些公司无法持续经营，且收入来源不可靠。
关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是B。上交所对信息披露文件实施形式审核，但对其内容的真实性不承担责任。上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核。科创板存托凭证在上交所上市交易，以每份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证。
通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股。申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票的限价连续申报。
投资者参与科创板交易，应当使用A股账户。科创板退市制度较主板更为严格短快，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，包括新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。优先顺序对收盘定价。
盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的时间为15:05-15:30，作为盘后固定价格交易时间。科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日涨跌幅限制为不设。
科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
31.投资者可以参与科创板交易的方式包括竞价交易和做市商交易，不包括盘后固定价格交易和大宗交易。
32.个人投资者参与科创板股票交易需要满足以下条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），风险承受能力等级为积极型，参与证券交易时间不少于24个月。
33.科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格，表述正确。
34.在科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过10万股。
35.关于科创板业务的表述，不正确的是D，科创板上市首日涨跌幅为不设限制。
36.科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。
37.科创板股票上市首日可以作为融资融券标的，表述正确。
38.公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起整会计年度内不得减持首发前股份，表述正确。
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