最新产业发展基金合伙企业(有限合伙)合伙协议

南通*****基金 合伙企业（有限合伙） 合伙协议 2017年9月 声明与承诺

南通*****基金合伙企业（有限合伙）普通合伙人在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为【****】，其向全体有限合伙人进一步声明：中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力：持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 普通合伙人保证已在签订本协议前向全体有限合伙人揭示了相关风险；已经了解全体有限合伙人的风险偏好：风险认知能力和承受能力。普通合伙人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 全体有限合伙人保证其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本协议条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；有限合伙人承诺其向普通合伙人提供的有关投资目的：投资偏好、投资、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

. 目录 第一条释义1 1.1定义1 1.2标题4 1.3日期4 第二条有限合伙4 2.1设立4 2.2名称4 2.3注册地址4 2.4目的4 2.5经营范围4 2.6有限合伙的期限5 2.7合伙财产5 2.8合伙费用5 2.9备案7

第三条合伙人及其出资7 3.1合伙人7 3.2认缴出资7 3.3出资方式7 3.4合伙人登记册8 3.5缴付出资8

3.6逾期缴付出资的违约责任及安排8 3.7资金托管9 3.8出质禁止9 第四条普通合伙人9 4.1责任承担9 4.2执行事务合伙人9 4.3执行合伙事务10 4.4普通合伙人的权利10 4.5执行事务合伙人委派代表11 4.6违约处理办法11 4.7责任11

4.8普通合伙人的义务12 4.9免责保证12

4.10普通合伙人除名及更换13 第五条有限合伙人14 5.1有限责任14 5.2不得执行合伙事务14 5.3有限合伙人的权利14 5.4有限合伙人的陈述和保证15 5.5有限合伙人法律地位平等16 5.6身份转换16 第六条投资业务16

6.1投资目标16 6.2投资领域16 6.3投资区域16 6.4投资方式17 6.5临时投资17 6.6投资决策17 6.7投资18 6.8投资规模18 6.9再投资18 6.10团队跟投18 6.11中后台管理18 6.12投后管理19

第七条资本账户：收益分配与亏损分担19 7.1资本账户19

7.2收益分配与亏损分担的原则19 7.3现金可分配收入的分配19 7.4非现金可分配收入的分配20 7.5纳税21

第会计及报告21 8.1会计年度21 8.2审计21 8.3年度报告21

8.4查阅权21 8.5信息披露22 8.6信息备份22 第九条合伙人会议22 9.1合伙人会议22 9.2年度会议和临时会议23 9.3会议召集和召开23 第十条权益转让及退伙24 10.1有限合伙益转让24 10.2普通合伙益转让24 10.3有限合伙人退伙24 10.4普通合伙人退伙25 第十一条适用法律和争议解决26 11.1适用法律26 11.2争议解决26 第十二条解散和清算26 12.1解散26 12.2清算27 12.3清算清偿顺序27 第十三条其他27 13.1通知27 13.2不可抗力28

13.3全部协议28 13.4修改协议28 13.5可分割性29 13.6保密29 13.7反洗钱29 13.8解释29

13.9语言和签署文本30 13.10协议生效和终止30 .

南通*****基金合伙企业（有限合伙） 合伙协议

本南通*****基金合伙企业（有限合伙）合伙协议（“本协议”）由深圳市*****股权投资基金管理有限公司（“*****”）作为普通合伙人与本协议附件所列明之有限合伙人于2017年9月

日共同订立（下文中普通合伙人和有限合伙人合称为“各方”，单称为“一方”）。

各方经过友好协商，根据《中华人民共和国合伙企业法》（《合伙企业法》）：《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》等相关法律法规的规定，就共同经营合伙企业有关事宜，经友好协商一致，达成本协议如下： 第一条 释义

1.1 定义

在本协议中，除非上下文另有说明，下列词语分别具有本条所指含义： 本协议

指《南通*****基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》及其经适当程序通过的修正案：补充协议或修改后的版本。 《合伙企业法》

指《中华人民共和国合伙企业法》(由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日起施行)及其不时通过的修订版本。 有限合伙或基金或合伙企业

指本协议各方根据《合伙企业法》及相关法律法规以及本协议约定共同设立的南通*****基金合伙企业（有限合伙） 合伙人

除非另有说明，指普通合伙人和有限合伙人。 普通合伙人

指深圳市*****股权投资基金管理有限公司（简称“*****”）或其承继实体或按照本协议的约定更换的普通合伙人 有限合伙人

指作为有限合伙人认缴有限合伙出资并由普通合伙人决定接纳的投资者，以及通过受让有限合伙权益而入伙的有限合伙人，名单列

载于本协议附件。

执行事务合伙人委派代表

指普通合伙人根据《合伙企业法》第二十六条委派的执行合伙事务的代表。 跟投实体

具有本协议第6.10条规定的含义。 关联人

指（1）持有普通合伙人10%或以上股权的股东；（2）普通合伙人的董事：监事及总经理、副总经理、财务负责人、投资总监或以上职务的高级管理人员；（3）普通合伙人的投资委员会成员及有权指定普通合伙人的投资委员会成员的人士；以及（4）当前述关联人非为自然人时，受该等关联人控制的人，控制该等关联人的人以及与该等关联人共同受控制于同一人的人；（5）当前述（1）-（3）的关联人为自然人时，其配偶或其直系亲属，以及其或其配偶或直系亲属持有10%或以上权益的人士。此处的“控制”是指一方持有另一方50%以上的股权、投资权益或决策机构的投票权（无论直接或间接），且支配另一方主要商业行为或个人活动的权力。 关联交易

指有限合伙和任何关联人在同一项交易里均作为交易一方的任何交易，但根据本协议第6.11条（中后台管理）而与招商局资本管理有限责任公司或其关联人发生的交易除外。 管理费

指作为普通合伙人向有限合伙提供投资管理服务的对价，而由有限合伙根据本协议第2.8.2条及第2.8.3条向普通合伙人支付的报酬。 项目投资

指有限合伙按照本协议第6.1条：6.2条及第6.3条进行的投资。 投资项目

指有限合伙以直接或间接方式对其进行了投资并持有其股权或相关权益的公司或企业，或者其它投资工具。 临时投资

具有本协议第6.5条规定的含义。 可分配收入

指有限合伙收到的项目投资收入：临时投资收入、其他应归属于有限合伙的现金或非现金收入扣除相关税费、运营成本及预留费用后可分配的部分。 预留费用

指普通合伙人根据法律法规的要求或有限合伙经营的需要，在有限合伙的出资或收入中保留的用以支付有限合伙当期或近期可以合理预期的费用：债务和其他义务的现金。 项目投资收入

指有限合伙处置项目投资的实际全部所得（扣除项目处置发生的各项税收：费用等）以及从投资项目实际获得的分红、利息及其他类似收入的总额。 附带权益

具有本协议第7.3.2条规定的含义。 有限合伙权益

指合伙人按照本协议的约定在有限合伙中享有的权益：对有限合伙人而言，是指其基于实缴出资额而在有限合伙中享有的财产份额，包括收回投资成本及取得收益分配的权利，以及依据本协议享有的表决权；对于普通合伙人而言，除基于实缴出资额所享有的上述权益外，还包括其对合伙事务的执行及管理权。 投资委员会

指基金依据本协议6.6条内设的投资决策机构。 人/人士

指任何自然人：合伙企业、公司等法律或经济实体。 工作日

指中国法定节假日：休息日之外的日期。 基金业协会

指中国证券投资基金业协会 元

若非特别指出币种，指人民币元。 1.2 标题

本协议各部分的标题仅为索引方便而设，标题不应构成对本协议及其条款的定义：或解释。 1.3

日期

本协议项下的任一日期如为非工作日，则该日期应顺延至非工作日后的第一个工作日。 第二条 有限合伙 2.1 设立 2.1.1

各方同意根据《合伙企业法》及本协议约定的条款和条件，共同设立有限合伙。 2.1.2

各方同意并承诺，为有限合伙登记注册之目的，将及时签署普通合伙人要求的全部文件，并配合履行所需的全部程序。 2.1.3

有限合伙取得营业执照之日为有限合伙设立完成之日，即有限合伙成立日。 2.2 名称 2.2.1

有限合伙的名称为南通*****基金合伙企业（有限合伙）。 2.3 注册地址

2.3.1

有限合伙的注册地址为：江苏省南通市崇川区************************。 2.3.2

根据有限合伙的经营需要，经全体合伙人一致决定，可变更有限合伙的名称和注册地址，并办理相应的企业变更登记手续。 2.4 目的

有限合伙的目的是通过从事股权投资：设立专项子基金、临时债权投资或符合法律规定及本协议约定的其他投资，实现良好的投资效益，为合伙人创造满意的投资回报。 2.5 经营范围

有限合伙的经营范围为：股权投资：产业投资（以合伙企业登记机关最终核准登记的经营范围为准）。 2.6

有限合伙的期限 2.6.1

有限合伙的存续期限（合伙期限）为十一（11）年；有限合伙的经营期限为九（9）年。有限合伙的存续期限（合伙期限）和经营期限自有限合伙成立之日起计算。 2.6.2

有限合伙经营期限内的前五（5）年为投资期（“投资期”），后四（4）年为退出期（“退出期”）。在退出期内，除完成投资期届满前投资委员会已经批准通过的投资外，有限合伙不应投资于新的投资项目。 2.6.3

根据有限合伙的经营需要，在前述规定的经营期限届满前，经全体有限合伙人同意，有限合伙的经营期限可以延长一（1）年（“延长期”）。 2.6.4

如果投资项目实现提前退出，经普通合伙人提议并经全体合伙人一致同意后，有限合伙的存续期限可以缩短且有限合伙可提前解散。 2.7 合伙财产

在本协议规定的经营期限内，合伙人的出资：以有限合伙名义获得的收益和依法取得的其他财产（已分配的收益和财产除外），均为有限合伙的财产。 2.8 合伙费用 2.8.1

合伙费用是指有限合伙应直接承担的费用，具体包括与有限合伙之设立：运营、终止、解散、清算等相关的下列费用： (1)

有限合伙的开办费，即与有限合伙设立相关的费用，包括但不限于法律：税务、审计等第三方费用及相关的登记、注册、备案费用； (2)

有限合伙直接或间接发生的：与已完成投资的投资项目或与已获得投资委员会表决通过的投资项目有关的费用，包括但不限于有关估值、购买、持有、管理投资项目及变现所发生的法律、审计、评估、税务、财务顾问费用； (3)

为项目投资而组建投资持有实体所发生的费用； (4)

有限合伙的管理费：募集资金的监管费、资金托管费； (5)

为遵从基金业协会的行业监管而发生的必要费用； (6)

有限合伙的法律：会计、税务和审计及其他第三方顾问费用； (7)

有限合伙之财务报表及报告费用，包括制作：印刷和发送成本； (8)

组织和参与合伙人会议的费用； (9)

部门对有限合伙：有限合伙的收益或资产、交易和运作所收取的税、费及其他费用；

(10)

有限合伙提起的法律诉讼或为针对有限合伙提起的诉讼进行的法律抗辩所需的费用； (11)

其他未明确列出的但合伙人一致同意由有限合伙承担：与有限合伙业务和运营有关的费用。 2.8.2

作为普通合伙人对有限合伙提供投资管理：合伙事务管理及其他服务的对价，全体合伙人一致同意，除普通合伙人和跟投实体之外，有限合伙就其他有限合伙人的实缴出资在合伙企业存续期限内应按照本协议的约定向普通合伙人支付管理费。为免疑问，有限合伙应按照本协议第2.8.3条规定的管理费计算标准，在有限合伙向普通合伙人支付每期管理费的同时，计算普通合伙人和跟投实体被豁免的管理费数额，并将该等数额分别支付给普通合伙人和跟投实体或以其他合适方法处理达至免除其对管理费的支付义务。 2.8.3

管理费于每年的6月30日和12月31日之前分两期支付，第一期管理费以第一轮出资缴付通知要求的支付日为起始日至当年度6月30日或12月31日为止的天数（包括首尾日）计算。投资期内，有限合伙按当期期末（6月30日和/或12月31日）合伙人累计实缴出资总额的1.5%/年向普通合伙人支付管理费。退出期和延长期内，有限合伙按当期期初（1月1日和/或7月1日）合伙人实缴出资中已

用于项目投资但尚未退出的投资本金的1.2%/年向普通合伙人支付管理费。为免歧义，有限合伙解散和清算当年或因退伙返还财产导致有限合伙人实缴出资在一个会计年度内发生变化的，已经收取的管理费无需退还。 2.8.4

下列费用由普通合伙人在管理费中列支，不属合伙费用： (1)

普通合伙人的日常运营费用，包括差旅费等； (2)

普通合伙人办公场地的租金：物业管理费，及办公设施的成本； (3)

拟进行项目投资未获投资委员会批准时，与该等项目投资相关的费用； (4)

普通合伙人根据相关法律：行规、规章的规定进行登记的费用； (5)

普通合伙人员工的工资及奖金。 2.8.5 不公开发行

有限合伙的合伙权益不得以任何方式公开募集或发行。 2.9

备案

有限合伙应在设立后根据相关法律法规：规章及规范性文件的规定在基金业协会进行备案。为办理备案之目的，如有限合伙须向基金业协会提交相关资料，有限合伙人应当给予必要的配合和支持，包括但不限于签署普通合伙人、基金业协会及法律法规规章等要求的相关文件。 第三条 合伙人及其出资 3.1 合伙人 3.1.1

有限合伙唯一的普通合伙人为*****，其为一家注册在深圳的有限责任公司。 3.1.2

有限合伙的有限合伙人名称：住所如本协议附件所列。 3.2 认缴出资 3.2.1

有限合伙的认缴出资额总额为人民币****亿元，由各合伙人按照本协议附件列示的认缴出资额认缴。各合伙人签署本协议即视为有限合伙募集完成。 3.2.2

除跟投实体外的每个有限合伙人认缴出资额不应低于人民币*****万元。 3.3 出资方式

所有合伙人之出资方式均为货币（人民币）出资。 3.4

合伙人登记册

普通合伙人应在其经营场所置备合伙人登记册，登记各合伙人名称：住所、认缴出资额、实缴出资额及普通合伙人认为必要的其他信息，有限合伙人在正常工作时间内有权查询与自身有关的登记信息并要求普通合伙人出具出资证明；普通合伙人并应根据上述信息的变化情况随时更新合伙人登记册。全体合伙人同意由普通合伙人按照基金业协会的规定办理有限合伙份额登记数据的备份。 3.5 缴付出资

各合伙人应根据普通合伙人基于有限合伙项目投资进度需要以及本协议的相关约定而不时发出的缴付出资通知分期缴付各自对合伙企业的认缴出资额。普通合伙人要求各有限合伙人缴付出资时，应提前至少20个工作日向各合伙人发出缴付出资通知（“缴付出资通知”），列明该合伙人该期应缴付出资的金额。各合伙人应在收到缴付出资通知后按照通知要求的日期（“付款日”）或之前将相应的出资足额缴付至该通知载明的合伙企业账户。

3.6

逾期缴付出资的违约责任及安排

若任何有限合伙人未能按照普通合伙人发出的缴付出资通知在付款日或之前足额缴付出资且逾期超过（含）10个工作日（“宽限期”），则该有限合伙人即成为本协议项下违约有限合伙人（“违约有限合伙人”），其应承担如下违约责任并确认同意下列安排： 3.6.1

自违约有限合伙人未按上述缴付出资通知指定的付款日足额缴付当次出资之日起，该违约有限合伙人无权要求有限合伙返还其已缴纳的出资，且其在有限合伙享有的投资收益将由其他非违约合伙人按实缴出资比例享有。普通合伙人有权保留违约有限合伙人的全部出资本金和应分配给该违约有限合伙人的现金，所保留的资金首先用于支付违约有限合伙人按其原本认缴出资额及本协议约定应分担的合伙费用：赔偿金以及其他因其违约行为引起且经普通合伙人认定的合理费用、损失等应付款项，如有剩余，则将剩余部分在该违约有限合伙人退伙时返还给该违约有限合伙人。 3.6.2

普通合伙人有权将违约有限合伙人尚未缴付的认缴出资额分配给其他同意接受的非违约有限合伙人，或接纳新的有限合伙人入伙，或相应缩减有限合伙的认缴出资总额。 3.6.3

自违约有限合伙人未按上述缴付出资通知指定的付款日缴付当

次出资之日起至有限合伙解散之前，普通合伙人有权决定强制违约有限合伙人退伙，该违约有限合伙人应于收到关于强制其退伙的通知之日退出有限合伙，有限合伙应向违约有限合伙人返还按照如下方法计算的财产份额并在有现金可分配收入的情况下支付给该违约有限合伙人：返还财产金额等于违约有限合伙人尚未收回的实缴出资额中扣除按照本协议约定已用于分摊合伙费用：支付赔偿金及本协议3.6.1条款约定的其他应付款项后的余额。 3.7 资金托管

有限合伙应委托一家具有相应资质的商业银行（“托管银行”）对有限合伙的暂未使用的资金进行托管，资金托管的具体事宜由普通合伙人与托管银行协商确定。 3.8 出质禁止

未经普通合伙人事先书面同意，任何合伙人均不得将其持有的有限合伙权益出质。 第四条 普通合伙人 4.1 责任承担

有限合伙存续期间的债务应当以有限合伙的财产进行清偿，上述财产不能清偿合伙企业到期债务的，由普通合伙人按照法律法规相关

规定承担责任。 4.2

执行事务合伙人 4.2.1

执行事务合伙人应同时具备如下条件： (1)

系在中华人民共和国境内注册的机构； (2)

经有限合伙人全体一致同意接纳为有限合伙的普通合伙人。 4.2.2

符合上述第4.2.1条规定条件的有限合伙之普通合伙人当然担任有限合伙之执行事务合伙人，且有限合伙仅可在普通合伙人自愿退伙：依据法律和本协议规定被除名及依本协议约定转让其全部权益之后接纳新的普通合伙人；合伙人签署本协议即视为同意深圳市*****股权投资基金管理有限公司被选定为有限合伙的执行事务合伙人。执行事务合伙人*****同时担任有限合伙的管理人。 4.3

执行合伙事务 4.3.1

普通合伙人为有限合伙之执行事务合伙人，普通合伙人拥有有限合伙及其投资业务以及其他活动之管理：控制、运营、决策的全部权力，该等权力由普通合伙人直接行使或通过其委派的代表行使。普通

合伙人有权将除投资决策之外的部分合伙事务委托给有能力提供相应服务的第三方承担。 4.3.2

在符合适用法律规定及本协议约定的前提下，普通合伙人有权以有限合伙之名义，为有限合伙缔结合同及达成其他约定：承诺，管理及处分有限合伙之财产，以实现有限合伙之经营宗旨和目的。 4.4

普通合伙人的权利 4.4.1

全体合伙人一致同意，普通合伙人作为执行事务合伙人拥有《合伙企业法》授予的及本协议所约定的对于有限合伙事务的独占及排他的执行权，包括但不限于： (1)

执行有限合伙的投资及其他业务； (2)

代表有限合伙取得：管理、维持和处分有限合伙的资产； (3)

采取为维持有限合伙合法存续：以有限合伙身份开展经营活动所必需的一切行动； (4)

开立：维持和撤销有限合伙的银行账户、证券账户，开具支票和其他付款凭证；

(5)

聘用专业人士：中介及顾问机构对有限合伙提供服务； (6)

订立与有限合伙日常运营和管理有关的协议； (7)

为有限合伙的利益决定提起诉讼或应诉，进行仲裁，与争议对方进行妥协：和解等，以解决有限合伙与第三方的争议；采取所有可能的行动以保障有限合伙的财产安全，减少因有限合伙的业务活动而对有限合伙及其财产可能带来的风险； (8)

根据国家税务管理规定处理有限合伙的涉税事项； (9)

采取为实现合伙目的：维护或争取有限合伙合法权益所必需的其他符合法律规定和本协议约定的行动； (10)

代表有限合伙对外签署：交付和执行文件。 4.4.2

在本协议第4.4.1条规定的基础上，全体合伙人在此特别同意并授权普通合伙人对下列事项拥有决定权： (1)

变更其委派的执行事务合伙人代表； (2)

根据本协议约定向现有有限合伙人或新的有限合伙人继续募集资金； (3)

按照本协议约定批准有限合伙人转让其在有限合伙的份额； (4)

根据有限合伙人的变动情况修改本协议附件； (5)

处分有限合伙因正常经营业务而持有的不动产：知识产权及其他财产权利。 4.5

执行事务合伙人委派代表 4.5.1

执行事务合伙人应以书面通知有限合伙的方式委派其执行事务合伙人代表。执行事务合伙人应确保其委派的执行事务合伙人代表执行有限合伙事务并遵守本协议约定。 4.5.2

执行事务合伙人可决定更换其委派的执行事务合伙人代表，但更换时应书面通知有限合伙，并办理相应的企业变更登记手续。 4.5.3

有限合伙应将执行事务合伙代表的委派和变更情况及时通知有限合伙人。 4.6

违约处理办法

普通合伙人应基于诚实信用原则为有限合伙谋求利益。若因普通合伙人存在违反本协议约定的行为或者因普通合伙人的故意或重大过错，致使有限合伙受到实际损害或实际承担债务：责任，普通合伙人应向本有限合伙承担相应责任。 4.7 责任

执行合伙事务的普通合伙人及其关联人不应被要求返还任何合伙人的出资资金，亦不对有限合伙人的收益保底。除非由于故意：重大过失行为，或有明显证据表明其没有履行勤勉尽责义务，普通合伙人及其管理人员不应对因其所导致的有限合伙或任何有限合伙人的损失负责。 4.8

普通合伙人的义务

普通合伙人执行合伙事务时应承担如下义务： (1)

遵守中华人民共和国法律，不得从事任何违反法律：法规或本协议规定的行为，不得从事损害有限合伙人利益的行为； (2)

维护有限合伙财产的统一性，不得以有限合伙的名义为他人提供担保，除经合伙人会议一致同意或本协议另有约定外，不得与有限合伙进行交易；

(3)

根据《合伙企业法》的规定，对有限合伙的有关债务承担无限连带责任。普通合伙人承担该等无限连带责任后，有权向有过错的有限合伙人追偿； (4)

普通合伙人应尽最大努力在有限合伙的投资期内完成有限合伙的投资； (5)

普通合伙人应当及时向有限合伙人提供有限合伙年度财务报告的外部审计报告，并保证所有财务报告的合法性。外部审计报告由合伙人共同认可的中国注册会计师出具。 (6)

除非有限合伙的对外投资总额达到或超过有限合伙认缴出资总额的70%，普通合伙人或者管理团队成员不得新设立其他合伙企业（不含为本有限合伙投资项目设立的特殊目的企业）并担任其普通合伙人或执行合伙事务的合伙人。 4.9 免责保证

各合伙人同意，普通合伙人及其管理团队：普通合伙人的股东、董事、雇员、关联人、代理人、顾问等人士为履行其对有限合伙或普通合伙人在本协议项下的各项职责、处理有限合伙委托事项而产生的责任及义务均及于有限合伙。如普通合伙人及上述人士因履行职责或

办理受托事项遭致任何索赔、诉讼、仲裁、调查或其他法律程序，或遭受损失、承担费用、罚款，有限合伙应补偿各该人士因此产生的所有损失和费用，除非有充分证据证明该等损失、费用以及相关的法律程序是由于各该人士存在法律规定的故意或重大过失行为所引起。 4.10

普通合伙人除名及更换 4.10.1

因普通合伙人存在法律规定的故意或重大过错行为，致使有限合伙受到重大经济损失或承担有限合伙无力偿还或解决的重大债务：责任时，有限合伙可按照本协议第4.10.2规定的程序将普通合伙人除名。 4.10.2

普通合伙人除名应履行如下程序： (1)

经全体有限合伙人协商一致，并就普通合伙人除名作出决议，普通合伙人于决议作出之日被除名。 (2)

全体有限合伙人在本协议第4.10.1约定情形出现后三十（30）个工作日内未能作出除名决议的，有限合伙或者任一有限合伙人均有权向本协议约定的仲裁机构申请仲裁，仲裁裁决认定普通合伙人存在本协议第4.10.1条约定的可被除名的情形，全体合伙人在上述裁决作出后十（10）个工作日内召开合伙人会议，决定普通合伙人除名事宜。

4.10.3

合伙人会议在作出将普通合伙人除名之决定同时，经全体有限合伙人一致同意可决定接纳新的普通合伙人，否则有限合伙进入清算程序。 4.10.4

普通合伙人更换应履行如下程序： (1)

合伙人按照上述规定在决定将普通合伙人除名之同时作出接纳新的普通合伙人之决定； (2)

新的普通合伙人签署书面文件确认同意受本协议约束并履行本协议规定的应由普通合伙人履行的职责和义务。

自本协议第4.10.2条所述程序全部履行完毕之日起，被除名的原普通合伙人退出有限合伙，停止执行有限合伙事务并向合伙人同意接纳的新的普通合伙人交接有限合伙事务。 第五条 有限合伙人 5.1 有限责任

有限合伙人以其认缴出资额为限对有限合伙债务承担责任。 5.2

不得执行合伙事务

5.2.1

有限合伙人不执行有限合伙事务，不得对外代表有限合伙。任何有限合伙人均不得参与管理或控制有限合伙的投资业务及其他以有限合伙名义进行的活动：交易和业务，或代表有限合伙签署文件，或从事其他对有限合伙形成约束的行为。但有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务： (1)

参与决定普通合伙人入伙：退伙； (2)

对有限合伙的经营管理提出建议； (3)

参与选择承办有限合伙审计业务的会计师事务所； (4)

获取经审计的有限合伙财务会计报告； (5)

对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙财务会计账簿等财务资料； (6)

在有限合伙中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼； (7)

执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了有限

合伙的利益以自己的名义提起诉讼； (8)

依法为有限合伙提供担保。 5.2.2

有限合伙人行使除名：更换、选定普通合伙利时，应遵守本协议的明确规定。 5.2.3

本协议所有规定均不构成有限合伙人向有限合伙介绍投资的责任或对有限合伙人其他投资行动的。 5.2.4

有限合伙人行使本协议规定的任何权利均不应被视为构成有限合伙人参与管理或控制有限合伙的投资或其他活动，从而引致有限合伙人被认定为根据法律或其他规定需要对有限合伙之债务承担连带责任的普通合伙人。 5.3

有限合伙人的权利 (1)

根据本协议的规定参加或委托代表参加合伙人会议； (2)

自行或委托代理人查阅会议记录，审计财务会计报表及其他经营资料； (3)

受制于本协议第5.2条，了解和监督合伙企业的经营状况并提出意见； (4)

按照本协议的约定取得收益； (5)

按照本协议的约定转让出资份额和相应权益； (6)

本协议明确约定的其他权利。 5.4

有限合伙人的陈述和保证 5.4.1

有限合伙人在此承诺和保证： (1)

其系依法成立并有效存续的实体，并为《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者； (2)

其签订本协议已按其内部程序作出有效决议并获得充分授权（如适用），代表其在本协议上签字的人为其合法有效的代表； (3)

签订本协议不会导致其违反法律法规：其章程（如适用）、对其具有法律约束力的任何规定或其在其他协议项下的义务； (4)

其系为自己的利益持有有限合伙权益，该等权益之上不存在委托：信托或代持关系，未经普通合伙人同意，有限合伙存续期间该等情况不会发生变化； (5)

其已获得普通合伙人此前向其提交的募集文件并仔细阅读了该等文件的内容，尤其是其中的风险提示内容，其理解参与本有限合伙可能承担的风险并有能力承担该等风险； (6)

其系根据自己的意志判断决定参与本有限合伙，其认缴有限合伙出资并不依赖于普通合伙人或管理团队提供的法律：投资、税收等建议； (7)

其已仔细阅读本协议并理解本协议条款之确切含义，不存在重大误解情形； (8)

其缴付至有限合伙的出资来源合法，不涉及非法汇集他人资金； (9)

其向有限合伙和普通合伙人提交的有关其主体资格和法律地位的资料或信息真实：准确，如该等资料或信息方式变化，其将毫不迟延地通知普通合伙人。 5.4.2

有限合伙人违反上述承诺和保证事项，且因其违约行为给有限合

伙造成损失，应承担赔偿损失等违约责任。 5.5

有限合伙人法律地位平等

所有有限合伙人在本有限合伙协议项下的权利没有优先与劣后之分，如无本协议约定的违约情形，在收回投资及获取有限合伙可能分配的其他财产方面，有限合伙人均拥有与其他任何有限合伙人同等的法律地位。 5.6 身份转换

除非法律另有规定或符合本协议关于接纳普通合伙人或普通合伙人退伙的约定，有限合伙人不能转变为普通合伙人，普通合伙人亦不能转变为有限合伙人。 第六条 投资业务 6.1 投资目标

有限合伙将依托南通市崇川区产业基础和区位优势，投资于重点投资于崇川区主导产业及重大项目，并通过直接投资或设立子基金投资引进医疗健康：互联网、文化旅游、电子信息等新兴产业，助推地方重大项目建设和产业升级。 6.2 投资领域

有限合伙将以投资地方重大项目和新兴产业领域，推动地方重大项目建设及传统产业转型升级为主要投资目的。有限合伙的重点投资领域为： (1)

文化旅游：文化产业：旅游、特色小镇等 (2)

电子信息：云计算：互联网、半导体、信息技术等 (3)

医疗健康：生物制药：医疗器械、健康养老等 6.3 投资区域

有限合伙将立足崇川：辐射南通及周边区域。原则上，有限合伙直接投资或设立特殊目的公司（SPV）投资须为南通辖区内项目、或引进到南通辖区项目。 6.4 投资方式

1）直接投资;2)投资于为项目设立特殊目的公司（SPV）；3）投资于专业子基金。其中，本基金直接投资在单一项目的金额不超过本基金总额的20%；本基金投资于单一子基金的金额不超过子基金认缴总额的40%。 6.5 临时投资

在不影响有限合伙项目投资的原则下，有限合伙可将待投资：待分配及费用备付的现金资产以银行存款以及购买债券、银行保本理财产品及其他固定收益类产品等方式进行临时投资。 6.6 投资决策 6.6.1

有限合伙设投资决策委员会（“投资委员会”），负责有限合伙项目投资和退出的最终决策。投资委员会由6名委员组成，其中招商局资本管理有限责任公司委派2人，南通市*****运营有限公司委派2人，管理团队/跟投实体委派2人。管理团队负责人担任投资委员会，投资委员会的每名委员享有一票表决权。 6.6.2

投资委员会会议由投资委员会召集和主持，于会议召开前三（3）个工作日通知各投资委员会委员。投资委员会会议须由全体委员的三分之二以上（不含本数）出席方可有效召开，投资委员会会议所做的决议必须获得全体委员的三分之二以上（不含本数）同意方可有效通过。审议关联交易时，构成关联人委派的投资委员会委员（“关联委员”）不享有表决权，构成关联交易的投资项目须获得对该投资项目有表决权的全体委员一致同意方可有效通过。 6.6.3

投资委员会的职权包括： (1)

批准有限合伙的投资及退出方案； (2)

批准有限合伙拟进行项目投资的立项及外聘中介机构开展财务：法律、行业等尽职调查及相关工作； (3)

批准投资项目的核心条款变更； (4)

审议有限合伙参与的关联交易，批准或否决该等关联交易。 6.7 投资

有限合伙不得从事以下业务：（1）在二级市场上单纯以获取短期差价为目的买卖上市公司股票（但以非公开募集方式获得上市公司股权及以上市公司并购重组为目的买卖上市公司股票的除外）；（2）向任何第三人提供赞助：捐赠；（3）进行承担无限连带责任的对外投资；（4）从事国家法律法规禁止从事的业务。 6.8 投资规模 (1)

单一项目累计投资金额不超过有限合伙认缴出资总额的20％； (2)

单一子基金的投资金额不超过子基金认缴总额的40%。 6.9

再投资

有限合伙从股权投资项目及所投资子基金（不包含临时投资）退出所获的回收款及退出前以分红形式取得的投资收益不得用于再投资，普通合伙人应当按照本协议规定予以分配。 6.10 团队跟投

为防范普通合伙人管理团队的道德风险，普通合伙人的管理团队通过设立深圳招华投资合伙企业（有限合伙）（“跟投实体”）作为有限合伙人对有限合伙出资。跟投实体的认缴出资额为人民币100万元，其实缴出资按照有限合伙出资比例与其他有限合伙人的实缴出资同步到位。 6.11 中后台管理

普通合伙人委托招商局资本管理有限责任公司为有限合伙提供风险管理：法律合规及内控等中后台服务。 6.12 投后管理

普通合伙人应建立投后管理制度，对被投资企业采取持续监控，其内容应包括投资风险防范：投资退出、所投资标的担保措施、举债及担保等。 第七条

资本账户：收益分配与亏损分担

7.1 资本账户 7.1.1

有限合伙之会计账簿中应为每一合伙人建立一个资本账户。于每一季度的最后一日，每一合伙人的资本账户余额根据当期的变化情况应进行调整： (1)

下列项目应记为资本账户的增项：1）有限合伙收益中该合伙人应得的份额；2）该合伙人所缴付的出资额；3）其他根据本协议的约定而构成该合伙人应得份额的款项。 (2)

下列项目应记为资本账户的减项：1）合伙人提取的已分配的现金或实物分配的价值；2）该合伙人所分担的有限合伙亏损。 7.1.2

合伙人之资本账户应根据本协议规定的其他特别约定进行进一步的调整。 7.2

收益分配与亏损分担的原则 7.2.1

有限合伙项目投资收入应在扣除合伙费用（如有）后根据实缴出资额比例按本协议第7.3条及第7.4条的约定进行分配。 7.2.2

有限合伙项目投资收入以外的可分配收入，应于投资期届满之后应在扣除合伙费用（如有）后立即比照第7.3条及第7.4条的约定在合伙人之间分配。 7.2.3

受制于本协议第2.8.4条的规定，本协议约定应由有限合伙承担的除管理费以外的其他合伙费用由所有合伙人分担，有限合伙的亏损由所有合伙人根据实缴出资额按比例分担。 7.3

现金可分配收入的分配 7.3.1

有限合伙项目投资退出前以分红形式取得的现金可分配收入及退出后取得的现金可分配收入不用于再投资，应于取得之后九十（90）天内进行分配。 7.3.2

对于有限合伙项目投资退出前以分红形式取得的现金可分配收入及退出后取得的现金可分配收入，应按照如下顺序进行分配：（1）在全体合伙人之间分配，直至每个合伙人均已收回其在有限合伙的全部实缴出资；（2）向全体合伙人进行分配，直至全体合伙人在有限合伙的全部实缴出资实现按照单利计算的6.5%的年收益率（按照合伙人实缴出资到位之日起至分配之日为止）；（3）经过上述分配后若有剩余，则该等剩余现金可分配收入的20%向普通合伙人和跟投实体分配（该等现金分配及根据本协议7.3.2