(总分：68.00，做题时间：90分钟)
一、 单项选择题(总题数：14，分数：28.00)
1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。（分数：2.00）
__________________________________________________________________________________________ 解析：
2.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。[2013年5月真题] （分数：2.00） A.基层或中级 B.中级 √ C.高级 D.基层
解析：解析：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定。 3.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。[2012年9月真题] （分数：2.00）
A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 √ B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
4.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题] （分数：2.00）
A.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金 B.结算会员自有账户中的资金 √
C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用
于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。 5.自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少( )的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。[2014年9月真题] （分数：2.00）
A.10个交易日、20笔以上(含) √ B.10个交易日、5笔以上(含) C.5个交易日、20笔以上(含) D.5个交易日、10笔以上(含)
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 6.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。[2014年11月真题] （分数：2.00） A.基金管理公司 B.合格境外机构投资者 C.证券公司 D.外资企业 √
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
7.期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题] （分数：2.00） A.通报批评
B.没收违法所得和罚款 √ C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
8.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题] （分数：2.00） A.诚信状况 B.财务状况 C.婚姻状况 √ D.基本情况
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
9.按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。[2014年11月真题] （分数：2.00）
A.期货公司开户人员 B.投资者 √ C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
10.期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。[2016年3月真题] （分数：2.00） A.客户开发人员 B.营业部负责人
C.开户知识测试人员 √ D.期货居间人
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
11.期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。 [2015年3月真题] （分数：2.00） A.95 B.90 C.85 D.80 √
解析：解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定。
12.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是 ( )。[2014年7月真题] （分数：2.00）
A.具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录
B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 C.具有相应的内部控制、风险管理等相关制度 √ D.不存在严重不良诚信记录
解析：解析：《金融期货投资者适当性标准操作指引》第十七条规定，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。 13.根据金融期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部机构业务专用章的( )作为证券金融现货交易经历证明。[2015年3月真题] （分数：2.00） A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录
C.股票、债券或者外汇等交易对账单 √ D.商品期货交易结算单
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。
14.投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。[2015年9月真题] （分数：2.00） A.1 B.3 √ C.6 D.12
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
二、 多项选择题(总题数：11，分数：22.00)
15.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。（分数：2.00）
__________________________________________________________________________________________ 解析：
16.对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有( )。[2015年7月真题] （分数：2.00）
A.被告所在地的中级人民法院 √ B.被告所在地的高级人民法院 √ C.期货交易所所在地的中级人民法院 D.期货交易所所在地的高级人民法院 √
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 17.期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券( )。[2015年3月真题] （分数：2.00）
A.期货交易所自有账户中的资金 √
B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 D.属于期货交易所自有的有价证券 √
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 18.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。[2015年7月真题] （分数：2.00）
A.属于期货公司自有的有价证券
B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 √ C.期货公司自有账户中的资金
D.客户在期货公司保证金账户中的资金 √
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。 19.自然人参与金融期货交易的，应当具备以下( )条件。[2014年3月真题] （分数：2.00）
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元 B.客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试 √
C.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 √ D.客户须具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年具有期货交易成交记录
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
20.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )等进行综合评估。[2014年9月真题] （分数：2.00） A.财务状况 √
B.诚信状况 √ C.年龄和学历 √ D.相关投资经历 √
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
21.金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。[2014年11月真题] （分数：2.00）
A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据 √ B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 √
D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账可用资金余额不低于人民币50万元
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
22.一般法人投资者申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是( )。[2014年3月真题] （分数：2.00） A.资金调拨人 √ B.结算单确认人 √ C.客户开发人 √ D.指定下单人
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
23.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题] （分数：2.00）
A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明 √
C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分 √
D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分 √
解析：解析：A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。
24.投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题] （分数：2.00）
A.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 √
B.投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 √
C.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产 √ D.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分 √
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
25.期货公司应当对参与金融期货交易的投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进评估，年收入的证明材料包括( )。[2014年3月真题] （分数：2.00）
A.就职单位人事部门或劳资部门出具的收人证明文件 B.银行出具的工资流水单 √ C.房屋产权证
D.税务机关出具的收入纳税证明 √
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。
三、 判断是非题(总题数：9，分数：18.00)
26.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）
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27.以期货公司为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )[2015年11月真题] （分数：2.00） A.正确 B.错误 √
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 28.期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )[2014年7月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 29.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )[2014年3月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取
的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
30.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。( )[2014年9月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。
31.有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。( )[2013年11月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
32.投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。( )[2015年3月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款第三项的规定，期货公司会员为具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录的自然人投资者申请开立交易编码。根据第五条第一款第三项的规定，期货公司会员为具有累计10个交易日、20笔以上 (含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录的一般单位客户申请开立交易编码。
33.证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。( )[2015年5月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
34.按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )[2014年9月真题] （分数：2.00） A.正确 √ B.错误
解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
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