XX公路工程
首件工程认可制 监理实施细则
XX交通建设咨询监理有限公司
XX公路公路监理处 二0 年 月
XX公路工程 “首件工程认可制”实施细则
为了加强工程施工质量（内在质量、外观质量、档案质量）的管理，努力消除质量事故隐患，杜绝质量通病，进一步提高现场管理水平，依据《湖南省干线公路建设实施首件工程认可制指导意见》(湘路工建[2010])241号， 下文简称“指导意见”)及省、市公路局的相关规定，特制定本实施细则。
本细则主要按“指导意见”，对其部分章节进行细化、补充、完善而编制成。
一、关于“首件工程的目的和作用”的深层认识
1、由于不同的工程项目是在不同的环境下进行的，材料、人员、设备、工艺、地理条件、安全环保要求等均发生了变化，这些变化将不同程度地影响到工程质量，通过首件制工程，可以评价对工程质量影响程度。
2、通过首件工程的实施，便于承包人施工工艺组合，总结经验，加强管理，为规范化施工创造条件。
3、通过首件工程的实施，可预见施工中遇到的各种问题，特别是解决有可能影响工程质量的各种因素，对出现的问题及时处理，减少了承包人的损失，避免施工后期赞成返工。
4、通过首件工程的实施，熟悉设计规范和技术要求，根据项目特点，确定表面质量等级及验收标准，落实业主对具体分项的特殊要求。
二、首件工程认可组织机构
首件工程检评工作组由以下单位的全部或部分组成： 1、项目业主；
2、监理单位：驻地监理处； 3、施工单位项目部
项目业主及驻地监理处负责对施工方案、工艺方案、安全措施、工程材料进行审核并监督实施，统一报检程序和检表格式，对首件工程进行初检。经施工单位初检后，驻监处初检后，业主牵头由相关单位组成质量检评组，对首件工程进行全面检查验收。
三、“首件工程认可制”的评价标准
1、业主用于质量管理与控制的相关文件规定，及业主对所属工程项目招标文件； 2、《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）和有关规范； 3、湖南省交通运输厅制定的有关制度和办法。
四、首件工程申报、实施、检查验收流程 检查方式 审核、检验、批准 按工序检查、旁站 参 与 批准成果报告、提出整改意见 业主 质量检验报告书 不合格 对制成品从材料、工艺、质量、安全措施进行综合评价 不合格 对施工全过程进行旁站、检查、记录，规范各类报表程序和质检表格 监理处专监、现场监理及负责人 施工程序 检查内容 参加人员
首件制方案 1、原材料检查 2、标准试验 3、工艺方案（人、机、料、法、环） 4、拟达质量验收指标 5、制定质检程序及表格 1、监理处检查、审核 2、业主批准 6、安全措施 施工过程监检 项目部对成品自检 合格 首件制成品成果报告书申请、验收 对质检表格及各项指标及外观等进行检查 项目主要技术、施工人员、驻地监理处可参与 验收 参照相关质量标准及规范对制成品及试件进行检查、验收 业主组织 业主 合格或存在缺陷可整改
五、首件工程的基本要求 （一）、首件工程划分
批准分部、分项工
程开工报告
分项工程开工前，各合同段应按要求提前做好首件工程划分计划，该计划应包括首件工程项目名称、部位（含桩号）、计划开工日期和完工时间，报驻地监理处审核，业主批准。选定的首件工程应为项目分部分项划分中的某一分项工程。
（二）、首件工程方案
在每个首件工程施工前，承包人应向驻地监理处提出该首件工程施工方案，并得到业主批准。方案应遵循简单、具体、实用的原则。具体要求如下：
1、首件工程的准备情况
准备情况包括：测量、材料、配合比、设备、人员等。特别提出的是，设备应为本项首件工程实际使用的，并能用于本项首件工程设备，其它与该首件工程无关的设备不应列出。人员也是具体到该项工作的具体管理和实际操作人员。
2、目标
每一项工作应有一个目标，该目标包括质量目标、工期目标、工艺目标、施工安全目标和管理目标。
3、计划
每个首件工程均要列出计划，计划包括开工时间、完工时间、每天的工作内容和完成工程量、设备、材料、人员数量等。
4、实施方案 该方案包括：
（1）施工方案：①分项工程概况；②施工方法及主要工艺；③施工进度计划；④质量保证体系；⑤质量控制目标及试验检测项目、频率和方法；⑥材料、机械设备等进场情况；⑦施工组织、管理人员及施工人员配备；⑧测量放线成果；⑨批准的标准试验报告；⑩安全环保方案。
（2）技术交底资料（参与人员、技术交底原始记录），各类质检表格。特别是要列出施工过程中可能出现的各种问题，以及解决这些问题的预案等。
（三）、实施过程
要对实施的全过程进行记录，特别要注意在实施过程中的具体操作程序，有无特殊问题、异常情况出现，采取何种措施；人员到位情况，材料使用情况等均应有记录。所有记录均应
是原始记录，在原始记录的基础上进行资料整理。
（四）、资料整理
1、在施工过程中，应对过程中的各种情况进行记录；
2、如果是完整的分项工程，应按质量检验评定标准进行评定，如不是，也应按质量评定标准进行评价，但不打分。
（五）、总结报告
首件工程完成后，应对该项工程进行总结。首先应按工程质量评定办法和本项目的特殊要求进行详细记录并进行综合分析和评价，编写首件工程总结报告，该报告应包括试验资料汇总，开工报告，检测资料，具体过程中的现场记录和施工工艺、工程照片、声像、影像资料、经验和教训，各项技术指标和相关技术规范和质量目标进行对照的总结等。
（六）、首件工程资料的文件组成
首件工程所需用表，均须采用附表格式申报，并有相关责任人的签字。其文件组成如下： 1、封面（包括桩号、工程名称、首件工程名称） 2、首件工程开工报告（系列表格） 主表 副表 施工技术方案报审 首件工程施工申请批复单 施工放样报验单 材料报验单 进场设备报验单 标准试验 3、首件工程认可报告（系列表格） 主表 副表 首件工程总结报告 工序检验资料 1、现场检测记录 承包人填写 首件工程申报认可批复单 首件工程检验申请单 质量检验单 监理方填写 2、试验记录表(基底检验记录单、水准测量记录表、砼施工记录表、模板安装) 1、工序现场检测记录单 2、试验记录表(基底检验记录单、水准测量记录表、砼施工记录表、模板安装、监理巡视记录、监理旁站记录) 相关施工作业指导书 附件 附件 施工技术、工艺方案说明和图表 测量放样资料 材料出厂质保证书；材料检测试验报告 机械的主要技术指标及最大生产能力 批准的标准试验报告
注：1、括号里表格可选，只有实际需要时才使用。 2、相关表格按SJ表、CS、CJ表等。
六、首件工程实施步骤 1、首件申报和选定
施工单位进场后，按总体施工组织计划，根据单元划分的工程内容，均要进行试验操作，在每一个分项工程中选择第一个施工项目作为首件工程(如试桩、第一个墩柱、第一节塔柱、第一榀梁等），并将首件工程的每一道工序作为首件工序，拟定作业指导书和施工工艺方案，制定施工工艺和质量要求，编制首件工程施工组织设计。除写明首件工程的工程特点、工程部位等内容外，应重点阐述人员、设备准备情况，施工工艺，技术培训和交底及质量控制措施等，提供质保体系，确定自检体系和质量责任人，明确检测方法、检测频率以及重点、难点部位的控制措施等。
各类首件工程的施工方案须由驻地监理处审核，业主总监办认可、批准。只有在取得书面认可形式后方可实施，施工准备阶段，按要求合理配置生产要素，研究备用方案，操作过程中承包人要详细记录操作程序和有关数据，执行过程中监理单位、建设单位要督查操作全过程并及时纠编。
2、实施及要求
（1）承包人在实施首件工程施工前，必须完成相应的开工审批程序和所有施工准备工作。施工单位应严格按照批准的施工方案施工，操作过程中要详细记录操作程序和有关技术指标，及时修正完善作业指导书和施工工艺方案。
（2）实施首件工程的关键在于事前控制和实施过程的控制。有关外露混凝土的分项或分部工程均要进行线外试验操作，试件成功后在现场制作首件，特别是桥梁墩台和防撞护栏；对承包人的承台、墩柱、箱梁等外露构件模板，监理应在首次使用前进行加工质量验收，对精度和刚度不符合要求的必须整改至合格为止。模板周转一定时间后，如变形较大，应及时整修至合格。“首件工程”所使用的模板、支架、机械设备设施、原材料和混凝土配合比等必须实施严格的检查验收，并经监理检查签字认可，不符合标准和规范要求的必须立即整改，否则一律不得用于首件工程。
（3）首件工程主体结构现场正式施工前应提前通知监理处和业主到现场参加施工前各项准备工作的检查验收，验收合格后方可开始施工。驻地监理处进行首件工程施工全过程监督、全过程旁站，做好相应纪录并及时纠正偏差。对实施过程中发现的问题应及时会同有关方面，提出可行的调整处理方案，以保证其顺利实施。（另有规定除外）
（4）立柱、塔柱、梁体及混凝土防撞护栏等对混凝土外观质量要求较高的分部（分项）工程要进行专项工艺试验，大直径钻孔桩成孔等决定工程成败和工程质量的分部（分项）工程要进行专项工艺试验。承包人要详细记录试验及操作程序和有关数据，驻地监理处、业主督查操作过程并及时纠正偏差，确保工程外观质量。
3、评价和认可
（1）在首件工程完成后7天内（混凝土工程指拆模后7天内），承包人应完成以下工作：对已完成项目的施工工艺进行书面总结，对该项目质量进行综合评价，提出自评意见，“追根溯源、穷追不舍”，提出相应质量改进措施，以《首件工程认可申请表》（附后）报监理和为主认可。监理处和业主的各自审查认可期限不超过3天。
（2）评价前承包人和监理根据需要进行必要的检测，以充实评价依据。 （3）首件工程施工总结应包括以下内容： ①首件工程概况；
②首件工程主要施工方法及施工工艺； ③首件工程施工情况；
④各工序检测试验数据及相关报告； ⑤首件工程质量评价；
⑥首件工程施工中存在的质量技术问题及针对性的改进措施； ⑦推广的意见和建议。
（4）首件制评价责任体系应坚持“自下而上，分级负责”的原则。承包人作为施工责任主体，承担自评责任，评价时应提供施工工艺措施、自检资料、质量保证措施及质量责任人姓名。驻地监理组和驻地监理处承担复评责任，监理处组织有关人员对其进行分析、研究，验证施工工艺的可靠性、合理性、提出改进意见，提交该分部（分项）工程的监理评价资料并形成评审会议纪要。业主最终确定是否认可首件工程。
（5）对重要的工程项目，经业主提出，可以组织专家召开专题会对首件工程进行审查认可，将会议纪要作为审批的附件。
（6）对首件工程的评价意见分为优良、合格和不合格三等，优良工程推广示范，可以大面积施工；合格工程予以接收，在整改提高后重新进行首件施工申报；不合格工程责令返工，重新进行首件施工。首件必须达到优良，其分项工程评分应≧95分。
4、确定最终方案
首件工程经评审通过后，施工单位、监理单位应根据评审报告进一步完善施工和监理实施细则作为最终方案，在此基础上审批分项或分部开工报告。
5、推广示范
首件工程认可的项目，由监理处组织召开现场会，业主参与，在标段推广示范。对于通过终评的首件工程，监理单位应督促施工单位将施工工艺、技术指标及质量控制措施等制作成标志牌，竖立在施工现场醒目位置，应包括施工技术负责人、施工队长、自检责任人、监理责任人等信息。正式批量施工前，逐级进行详细的技术交底，确保全体人员对各道工序详熟于心。
通过终评优良的首件工程，对全线施工有指导意义的，由业主样板工程验收工作组组织召开现场会，可就其施工工艺、技术指标及质量控制措施在全线进行推广应用，并且要求后
续工程的质量水平不能低于首件工程的标准。在工程施工中，施工单位应严格按照首件工程所形成的施工工艺、技术参数及质量控制措施去操作，确保产品质量始终保持优良，同时通过不断地总结经验，进一步完善施工工艺，提高质量管理措施，确保工程质量全面创优，达到项目公司颁布的工程创优实施办法总体目标的要求。
将首件制执行情况纳入质量考评内容，必要时组织现场点评，以确保首件制的严格执行。 七、附则
1、首件制以施工标段为单位分别进行，无论新开工合同段，还是已开工合同尚未进行的工程项目，均应执行本细则按照《指导意见》规定的范围执行。
2、本办法由公司负责解释，自2014年4月1日起试行。
八、首件工程增加表格
1、附表1 首件工程施工申请批复单 2、附表2 首件工程申报认可批复单 3、附表3 首件工程划分计划表 4、附表4 首件工程台帐表
XX公路工程
附表1
首件工程施工申请批复单
监理单位：XX交通建设咨询监理有限公司 合同号： 承包单位： 编 号： 致 _________________________________驻地监理处（办）: 我部按照《首件工程划分计划》并根据现场实际情况，决定将（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）选定为我部（分项工程名称）的首件工程，施工前的各项准备工作已经全部完成，经我部组织自检，具备首件工程施工条件，特向驻地监理处申请首件工程施工。 申请开工日期： 年 月 日 计划完工日期： 年 月 日 附件资料：1、分项工程开工申请批复单复印件； 2、本首件工程具体实施方案； 项目经理部（盖章）： 施工单位技术负责人： 日期： 驻地办现场专业监理工程师意见： 签字： 日期： 驻地监理工程师意见： 致 标段项目经理部： 你部提出的（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）首件工程施工申请，经驻地办各专业监理工程师检查，认为具备首件工程施工条件，同意进行首件工程施工。 签字： 日期：
业主意见： 签字： 日期： XX公路工程 附表2
首件工程申报认可批复单
监理单位：XX交通建设咨询监理有限公司 合同号： 承包单位： 编 号： 致 _________________________________驻地监理处（办）： 我部（单位工程名称）（分部工程名称）（分项工程名称）（首件工程名称）于 年 月 日已完工，申请于 年 月 日验收，以便该项目工程批量作业，特此报告，请予批准认可。 附件：1、首件工程施工总结 2、相关质量检验资料 3、相关的施工作业指导书 4、首件工程施工时监理、施工单位的质量管理网络 承包人项目负责人意见： 经综合评定，该首件工程达到优良 □ 合格 □ 不合格 □等级 签字： 日期： 专业监理工程师意见： 经测评该首件工程为优良 □ 合格 □ 不合格 □等级 签字： 日期： 驻地监理工程师意见： 签字： 日期：
业主批复意见： 签字： 日期： XX公路工程
附表3
首件工程划分计划表
施工单位： 合同号： 监理单位：XX交通建设咨询监理有限公司 编 号：
单位工程 分部工程 分项工程 首件工程桩号或部位 备注
XX公路工程
附表4
首件工程台账表
施工单位： 合同号： 监理单位：XX交通建设咨询监理有限公司 编 号： 分项工程名称 开始日期 结束日期 过程简述 是否合格 备注
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