监理工作程序

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 万 新 同 福 西 项 目

监

理

工

作

程

序

编制： 审核： 审批： 日期：

广州宏达工程顾问有限公司 万新同福西项目监理组

1

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1.制定监理工作程序的一般规定

1） 制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求。

2） 制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中

就明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限。

3） 在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善。 2.施工阶段监理工作程序图

图1施工阶段的监理程序 第3页

图2施工准备阶段程序（事前控制） 第4页 图3施工阶段进度控制程序（事中控制） 第5页 图4施工阶段投资控制程序（事中控制） 第6页 图5施工阶段质量控制程序（事中控制） 第7页 图6隐蔽工程质量控制主程序（事中控制） 第8页 图7钢筋混凝土工程质量控制主程序（事中控制） 第9页 图8钢筋工程质量控制程序（事中控制） 第10页 图9混凝土工程质量控制程序（事中控制） 第11页 图10砂浆质量监理工作程序 第12页 图11建筑设备安装隐蔽工程质量控制程序（事中控制） 第13页 图12设备安装质量控制程序 第14页

图13设计变更处理程序 第15页 图14施工变更处理程序 第16页 图15工程例会及协调会议纪要签发程序 第17页 图16工程停工、复工流程图 第18页 图17单位工程、单项工程验收程序 第19页 图18分项(分部)工程质量验收程序 第20页 图19工序交接检验程序图 第21页 图20质量缺陷处理工作程序 第22页 图21质量事故处理工作程序 第23页

2

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图22安全事故处理程序 第24页 图23安全监理工作程序 第25页

图24工程保修阶段监理工作程序 第26页

图1施工阶段的监理程序

组建监理班子进驻施工现场 组织召开监理工作交底会

施工阶段监理总结 协助建设单位组织竣工验收 编写质量评估报告 组织工程初验 实施工程监理 编制项目监理规划和实施细则 3

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图2施工准备阶段程序（事前控制）

业主发中标通知书 领取施工许可证 承包单位组织进场 监理下达开工令 要 求 修 改 否 材料报审（厂家、规格、型号等） 提交进度计划、材料组织计划、施工组织设计 相关手续办理 提交施工企业资质、相关人员资质、上岗证 监理审批 同 意 不合格 通知监理一同见证取 样、送检 复检不合格 合格 承包单位用通知监理见证清 于现场 理该批材料出场 资料及时报送监理（业主） 4

监理计划实施 材料进场报验（厂家、规格、型号等） 监理组织相关单位元进行工程标高、轴线复核、移交 监理组织相关单位对现场察看 监理程序交底 监理组织相关单位进行图纸交底、现场情况交底会 监理通知质监人员作质监交底 TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图3施工阶段进度控制程序（事中控制）

根据工期总目标编制施工总进度计划 应附有：编制材 料设备采供计 承包单位 划，劳动力使用 申报 计划，施工机械 审批施工总进度计划 使用计划 要求修改 监理工程师 可 监理审批延期 编制季、月、周进度计划 编制说明中应有： 1） 上月实际完成工程量、工 承包单位 作量 申报 2） 当月（季）计划完成工程 量、工作量 审批季、月、周进度计划 要求修改 3） 计划提前或滞后的原因 监理工程师 分析 4） 拟采取的对策 可 承包单位提出延期 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况实际进 是 度与计划进度对比分析 监理工程师 基 有拖延 本 否 符 合 影响工期？ 承包单位责任？ 计 签发严重偏离 是 划 计划通知书 要 调整进度计划偏离 求 监理工程师 承包单位 继续施工 承包单位 实现工期总目标 颁发移交证书 监督工程维修 监理合同保修期结束 5

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图4施工阶段投资控制程序（事中控制）

签定施工合同 业主、承包

施工图纸会审 工程预付款申请

设计、业主、承包、监理四方 承包单位

否 材料设备采购 审核预付款申请 施工图纸实施 业主、监理、承包单位联 业主、造价顾问 承包单位 合考察厂家材料、设备等 设计变更申请 申报已完分项工程报验单 提出价差申请 承包单位 承包单位 承包单位

否 否

监理确认形象进度 审核认可申请 审核计量 审核申请 监理工程师 造价顾问 造价顾问 提交给业主 承包单位详述签证原因

承包单位备齐数据 监理确认 业主现场代表确认 承包单位

DLS审核（根据业主预算部审核（根 业主工程部据合同条款是否造 合同条款是否造经理审核 成费用变更） 成费用变更） 业主项目经理审批 发工程变更指令 施工单位就V.O/C.I报

（V.O/C.I）

不 同 意 DLS及业主预 初步审查意见 业主项目经理审批 算部审核报价 6 告知施工单位 TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图5施工阶段质量控制程序（事中控制）

审批开工申请、下达开工令 承包单位申报施工方案 承包单位材料报审 材料合格证、复验单 加倍复试或更换材料 合格 整 改 签改 分部、分项工程施工 施工试验及监理取样 不合格 各分项、隐蔽工程自检 合格 填报工程报验单 不合格 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 下一道工序施工 签改 分部工程完成 填写分部工程报验 附 承包单位 现场检查 内业资料检查 监理工程师 监理工程师 检查结果 合格 签发分部工程检验认可书 监理工程师 7 要求修改 不合格 监理审批 分项（隐蔽） 工程报验单和分项工程检验认可书 TFX/监理规划

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图6隐蔽工程质量控制主程序（事中控制）

施工过程监理平行检查

不合格 现场及时整改 承包单位自检合格，向监理组

申报《工程报验单》并附隐检

记录、质评表及有关资料 承包单位 总施工长提前8小时（特殊情况除外）

通知监理组验收

承包单位“三级”检查

不合格 下达监理通知并提出整改要求 监理工程师 施工现场检查验收 专业监理工程师 整改后再次申请

承包单位 合格

合格 隐蔽记录单上签字认可 再次检查验收 监理工程师 监理工程师

不合格

下达不合格项目通知限期整改 承包单位进入下一道工序施工

监理工程师 承包单位

整改后第三次申请 合格

监理工程师

下令停产整顿或签发更 换施工队伍的通知 第三次检查验收 不合格 监理工程师 8 监理工程师 TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图7钢筋混凝土工程质量控制主程序（事中控制）

熟悉图纸、审查施工方案 设计变更 监理工程师 验收轴线、标高 监理工程师 总工长通知模板工程自检合格 监理验收 承包单位 承包单位 模板工程验收 监理工程师 不合格 验收结果 钢筋工程自检合格 承包单位 钢筋工程隐蔽验收 总工长提前8小时 报送相关资料 监理工程师 承包单位 验收结果 检查浇筑前的准备工作 监理工程师、承包单位元 签署砼浇筑令 监理工程师 砼浇筑、养护、拆模、自检 承包单位 9 整改 承包单位 承包单位 整改 钢筋混凝土工程验收 监理工程师 TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图8钢筋工程质量控制程序（事中控制）

熟悉结构施工图 监理工程师、承包单位元

焊工上岗证报审 钢筋翻样 承包单位 承包单位 核对焊工人员 钢筋下料、加工

监理工程师 承包单位

检查钢筋成形、焊接质量

监理工程师

绑扎前准备：清理基层、划线 承包单位

钢筋绑扎

承包单位

钢筋焊接现场取样、送检 监理工程师、承包单位元

试验结果 不合格

承包单位

钢筋绑扎、预埋件、预留孔洞验收 监理工程师、承包单位元

不合格 验收结果

签署隐蔽验收单

监理工程师 10 钢材厂家（品牌）报审 承包单位 钢材进场报验 承包单位 钢材取样、送检 监理工程师、承包单位钢材退场换料 检查结果 承包单位 挂牌堆放 承包单位 焊接返工 承包单位 返工或整改 承包单位 TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图9混凝土工程质量控制程序（事中控制）

熟悉图纸、审查砼施工方案 监理工程师 施工机具准备、检查 原材料准备、检验 监理工程师、承包单位监理工程师、承包单位 钢筋、范本验收

报送砼施工申请单

负责退场 承包单位 承包单位

不合格 签署砼浇筑令 监理工程师 随机抽查、动 态控制、混凝

土坍落度检查 浇筑、养护

承包单位 承包单位

监理工程师

合格 填写现浇砼结构模板拆除申报单 承包单位 施工员通知监理一同取样

承包单位

签署拆模申报单

监理工程师

监理工程师

制作试块 砼构件外观质量检查

承包单位 监理工程师、承包单位

有 有无缺陷

无 进入下道工序 砼缺陷修补

承包单位 承包单位 11 TFX/监理规划

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图10砂浆质量监理工作程序

检查料源 砂质是否符 合施工规范要求 水泥标号 出厂日期 厂家质保书

重 配 配合比设计 不符合 试验监理工程师审批 符合

按规定频率自检及抽检

监理、承包人双方各自取样

专业监理工程师审核自检

及抽检结果

重做或 补强 不合格 总监审批 合格

认可 12

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图11建筑设备安装隐蔽工程质量控制程序（事中控制）

申报施工方案 熟悉和审查图纸 承包单位 监理工程师

修改建议 监理工程师审批 同意 报材料报审单（厂家、规格、型号等） 换材料

承包单位

不同意 业主/监理工程师审批 同意 组织材料进场

承包单位

报材料核验单（厂家、规格、型号等）

承包单位 材料见证取样、送检 业主/监理工程师核验 合格 承包单位元、监理工

不合格 制作零部位件、预埋件及现场预埋

通知监理见证清承包单位

理该批材料出场

现场验收零部件、预埋件及隐蔽工程

监理工程师

合格 监理工程师确认 设备基础、管道 孔洞、预埋件坐

标位置及标高等

土建施工及验收 埋件和暗管应在

隐蔽前进行试压

等检验 部件及设备安装

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图12设备安装质量控制程序

调整 通过 通过

设备开箱验收 建设、监理、承包单位 合格 不合格 部件及设备安装 承包单位 承包单位自检及安装质量报告 监理工程师验收 通过

调整 系统调试及试验 承包单位 分专业按规范进行 监理工程师巡视 不合格 监理工程师审核 合格

监理工程师签发认可书 14

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图13设计变更处理程序图

设计单位书面变更通知 业主单位接收 总监代表或总监组织审核（各专业监理工程师参与）

接受？ 与业主联系 总监代表或总监就变更费用向业主报告 总监就设计变更批复 施工单位执行 15

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图14施工变更处理程序

总监接办 施工单位书面提出施工变更书 否

业主决策 现场监理工程师或总监组织审核（各专业监理工程师参与） 接受？ 可

现场监理工程师或总监，就变更费用与承包商协商 16

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图15工程例会及协调会议纪要签发程序

总监或总监代表主持工程例会 指定有关人员拟定会议纪要文稿 征求有关方面及业主意见 总监或总监代表审查核定 修正 总监签章会后三天内行文外发 17

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图16工程停工、复工流程图

监理签发工程部分暂停指令 执行对工程质量事故处理程序 对质量问题进行整改 承包商填写复工申请 （承包商） 监理工程师审查事故处理情况 认可：签认复工指令 （监理） 不认可：签发工程质量/安全整改通知书 （监理） 18

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图17单位工程、单项工程验收程序

返 修

否 合格？

是

签署中间验收书 工程质量等级评定 验核质 量验收单 会同现场检查 实验室检验资料 施工单位提出 单项工程验收申报表 各分项工程质量验收表 19

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图18分项(分部)工程质量验收程序

分项工程各工序施工完毕并报送经自检的验评资料

均验收合格吗

承包单位元报送经自检的工程验评数据 专业监理工程师审

符合要求吗？

专业监理工程师签认

总监组织监理人员对数据进行审核和现场

符合要求

总监组织参建各方进行分部工程验收；基

础、主体、屋面等主要部分工程还应邀请

质检部门派员参加

20

整改、重验收 整改、重验TFX/监理规划

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图19工序交接检验程序图

合格

工序施工完毕 返修 合格 施工单位 自检、专职 检、初验 合格 通知总监或其代表 不合格 会同现场检查 试验室检验 合格？ 不合格 签署质检合格意见 进行下道工序 21

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图20质量缺陷处理工作程序

发现质量缺陷 对质量缺陷进行判定 （目测、检验、测试） 品质缺陷？ 继续施工 发出警告或停工通知（承包人不得自处理） 复 工 令 判定质量缺陷的严重程度和性质 严重？ 否 采取有效措施进行正确 补 救或进行返工处理 是

按《工程质量事故程序》处理 22

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图21质量事故处理工作程序

` 发生质量事故 上报业主及主管监理发出《品质通知单》 监理发出停工令 部门 事故调查 （倒塌事故12小时内上报） 暂停施工 （重大事故5日内上报） （一般事故每月汇总集中上报） 事故原因分析 研究、制定处理方案 监理组织审查《质量缺陷调查报告》 提出新方案

原因不清 研究、制定处理方案 补充调查 承包人实施处理方案

承包人完成处理，自检后申请验收

发出复工令 监理检查、验收

恢复施工 事故单位提交《质量事故处理报告》 23 TFX/监理规划

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图22安全事故处理程序

向公司领导报告 项目监理组 上报业主

督促施工单位采取应急措施 督促施工单位报告上级领导机关 参与事故调查原因分析 按有关要求及时向有关部门汇报 督促施工单位制定整改措施或处理方案 监督整改措施或处理方案的落实 吸取教训，监督施工单位组织安全文明施工

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图23安全监理工作程序

熟悉内外施工环境 （承包方、监理机构）

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报审组织设计及专项方案 （承包方） 有不妥处 仔细审核施工方组织设计及专 项方案中所涉及到的安全问题 （项目监理机构） 符合要求 依据上述核准，开展现场安全工作 （承包方） 不符安全操作 检查督促施工方安全工作 （项目监理部） 符合要求 进入下一道工序施工 （承包方） TFX/监理规划

QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 图24工程保修阶段监理工作程序

定期对工程回访

责任期结束时的检验 协助业主与承包商办理终止合同手续

确定缺陷责任、督促维修 保修、维修质量验收

3. 施工过程检查验收程序

1)房屋施工质量检查验收以控制原材料质量及检验批质量为关键点，按国家规定程序，分项、分部及单位工程，分阶段逐级进行质量检查验收。 2)材料、设备验收

①所有进场材料及设备均必须经过验收，并及时填写《材料、设备验收单》，甲方、乙方及监理均应在验收单中签字确认。

②在材料使用前，乙方必须按规定及时对接收的材料进行抽样送检，监理或甲方见证。不便送检的设备，应做好外观检查记录，在单项设备安装完成后，进行单机运行检验。

③甲方或监理有权随时对可疑材料进行抽检。 ④砼试块的留置必须经甲监理现场见证。

⑤所有结构用膨胀丝、后置锚固钢筋必须先做试验后施工。 3)检验批质量检查验收

①检验批质量验收由监理工程师组织，甲方及乙方专业质量负责人参加。 ②检验批的划分及抽查比例应在施工前确定（原则以每户为一个验收批）。 ③检验批的验收必须及时进行，不得后补数据。

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QR/2000C。版 广州宏达工程顾问有限公司 ④检验标准依据国家标准主控项目及一般项目执行。 ⑤具有完整的施工操作依据，质量检查记录 ⑥各分部工程检查流程

■基础工程

放线—场地内地貌标高移交―土方开挖、验槽－放线－垫层－放线－钢筋帮扎－范本－砼浇注－砼拆模后验收 ■主体工程

钢筋砼主体工程：放线－柱筋－柱模板（包括砼施工缝打凿清理）－梁板模板（包括砼施工缝打凿清理）－梁板钢筋－砼浇注－砼拆模后验收

砌体工程：放线（包括标高线）－墙下清理干净（厨房、卫生间则包括凿毛处理）－构造柱钢筋预先绑扎柱筋（上下与板筋焊接）－砼坎浇注－拉结筋－下部砌体顶砖－构造柱、过梁、窗台板钢筋及墙体内预埋构造柱拉结筋－构造柱、梁、窗台板范本－构造柱、梁、窗台板砼浇注－砌体、过梁、构造柱砼成品验收（包括穿墙套管埋设高度及同类套管上 下一线） ■装饰工程

涂料内墙：砌体、砼基层验收、钉钢丝网、打灰饼、楼梯扶手－砼表面甩浆－底层抹灰－面层抹灰（抹灰砂浆配比）－基层清理、弹线－刮腻子、打磨、阴阳角找顺直－第一遍乳胶漆－第二遍乳胶漆

面砖内墙：砌体、砼基层验收、钉钢丝网、打灰饼－砼表面甩浆－底层抹灰－内墙面砖

涂料外墙：砌体、砼基层验收、钉钢丝网、打灰饼、吊线、阳台栏杆预埋设、对拉螺栓孔、脚手架穿墙管孔处理－砼表面甩浆－底层抹灰－面层抹灰（其中有面砖外墙）－基层清理－刮腻子－外墙涂料底油－骨浆喷点－外墙第一遍面油－第二遍面油

瓷砖外墙面：砌体、砼基层清理、钉钢丝网、打灰饼、吊线－底层抹灰－面层抹灰－清理、贴瓷砖

涂料室内顶棚：砼基层清理－顶棚弹周边高度线－表面甩浆－抹灰 木门套制作、安装 栏杆制作安装

■楼地面工程

水泥砂浆楼地面：基层清理、弹标高线、打灰饼－砂浆找平，铺地砖、木地板

厨房、卫生间地面工程：吊洞后试水－基层清理、弹标高线、打灰饼－防水施工－试水－地砖－试水，铺墙面瓷砖和地砖 ■屋面工程

结构封顶后砼成品验收－屋面砼结构试水－砂浆找平－防水涂膜－试水－防水保护层－屋面保温层－屋面面层施工（瓦屋面则包括顺水条和挂瓦条的验收）－屋面竣工清理－脚手架、防护设施拆模

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