高校硕士研究生培养中关键主体的行为分析
目前在我国的研究生培养制度中尚存在很多问题,其中科研奖励机制的扭曲和学生与教师的“共谋”对研究生培养质量形成了一定的影响。通过对硕士研究生培养中关键主体的行为进行分析,发现研究生和导师具有规避培养义务的动机和行为,学生和导师之间一定程度上存在“利益共谋”。因此,实现研究生培养水平的提高,首先必须要加强科研资金的管理,调整导师的激励机制;其次要尝试将研究生培养结果引入导师绩效评估和激励过程中,同时要建立研究生教育与培养问题的责任追究机制。
标签: 研究生培养利益最大化利益共谋激励机制
引言
总体而言,我国目前的硕士研究生培养基本上是一种“严进宽出”的模式。通过考察发现了科研资金的流动对于研究培养点的关联性影响,通过引入“委托——代理”理论,详细分析了围绕科研资金流动的“委托——代理”这一事实。在对高校研究生培养中的相关主体的权利、义务进行分析的基础上,发现这种激励机制已经发生了一定的扭曲;同时发现研究生教育中研究生和导师都存在着规避义务的心理和行为,再加上责任追究机制的缺乏,最终影响了研究生培养水平的提高。
一、“委托——代理”理论引入科研资金管理的分析
委托代理是指委托的双方即委托人和代理人基于一定的包含权利义务关系的协议所建立的一种契约,在这契约中,委托人在一定的回报基础上,将一定的职责和权利委托给代理人,代理人依据协议内容履行自己的职责。委托代理理论有两个最基本的假设,第一个是委托人和代理人之间利益相互冲突,其次为委托人和代理人之间信息不对称。〔1〕但是由于信息不对称的存在,委托行为的双方对于委托事项的知悉程度并不相同。由于自身利益的存在,代理人并不一定完全按照委托的意愿行事,在执行契约过程中发生行为异化,成为追求自身利益最大化的行动者。
在高校的资金分配中除去必要的行政办公指出、人员支出外还有一种数量可观的资金即科研资金〔2〕。因为对于科研资金来讲,每个单位或个人只要具有一定的科研产出,就可凭此获得以这笔资金支出的科研奖励资金。对于各高校及其管理者来讲,获得科研奖励资金的多少与该单位的声誉以及下一年的资金来源密切相关,并与各种关于学校各种评价、评比相关联。因为科研资金的多少一定程度上显示了科研产出的多少,两者是一种互为映衬的关系。因为各级单位不能截留行政开支费用作为监控与激励的手段,因此只有科研资金才是可用的、并且可控的手段。在实际运行中往往体现为“委托——代理”关系模式。当前不论从科研经费的管理还是在科研项目最终结项和审计方面,都存在着代理人问题。在研究生培养中,涉及到的直接主体主要有国家、地方政府、各地方高校、高校各学院、
以及高校教师以及研究生个人等几个方面。但是最主要的是国家、教师和学生之间的关系。因此在此主要讨论这三类主体的相互关系。
二、利益最大化视角下各主体的动机分析
从国家来讲,国家对于高校的支持主要体现在对高校的财政拨款资金包括科研以及其他用途方面的资金。由于当今世界,各国之间的竞争已经转移到知识和科技创新方面,因此,对于国家来讲,由于自身主要并不是从事科学研究的机构,因此把这个职能委托给了高校,希望通过政府资金支持高校的科研活动和研究生培养工作符合其利益与需求。但是为了检验自己的资金支出有没有达到应有的效果,政府会定期或不定期的对相关的科研机构和高校的科研情况或者研究生培养情况进行定期的检查。近年来,随着社会对学术腐败和不规范问题更加重视,国家加强了对于研究生学位论文的检测力度,在毕业后对已经毕业的毕业生的学位论文进行抽查,一旦发现不合格,将取消已授予的学位。国家或者说政府通过资金的拨付和对高校学位点定期进行评估以及对毕业生的学位论文进行抽查,通过“拨款——检查”这种结合策略实现了授权和对授权结果的监控。当然这一过程一部分是通过地方政府的协助来完成的。
对于高校教师来讲,他们是科研产出的具体责任者。对于高校的教师尤其是青年教师来讲,同时面临着家庭、经济和其他方面的各种压力。虽然向学生授课有一定的课时费收入但是如果仅依靠课时费恐怕远远不能满足其各方面的需要。由于对他们来讲学术研究就是他们的本职工作。因此在主要由工资、津贴、其他补助以及科研奖金构成的激励机制中,只有科研奖金处于自己可控的范围。因为科研奖金不仅是一笔经济收入来源,更重要的是,科研成果在职级晋升过程中是一个重要的指标。在科研和学术事业上的投入更能带来长期的收益。所以,对教师来讲,把更多的时间用于科研和学术是其作为一个理性人所能做出的最为正常的决策。所以,我们所看到的高校教师并不是像外界人或者普通民众看到的那样很轻松,在科研压力和生活压力下,要想有所成就则必须付出相应的时间及精力。
对于研究生个人来讲,认真做好科研工作不仅关系到个人的学术生涯,也以较为间接的方式关系到国家的科学发展规划和科学发展水平。对个人来讲,分为两种情况,一种是研究生将来有志于从事科研工作,所以目前一方面准备硕士学位论文,另一方面准备考博;另一种是毕业之后到国家机关或企事业单位任职,从事非学术工作。但是从笔者了解的情况来看,硕士研究生的考博率较低,尤其是在一些非重点高校更为明显。对于大部分硕士研究生来讲,在就业形势较为严峻的情况下,如何按期毕业时其关心的主要问题。因此,把时间和精力主要投入到各种兼职和实习中符合其利益需求。
三、“授权——监控”关系模式的激励扭曲
通过以上分析,我们可以看出,沿着科研资金流动这条线索,产生了多重授权。国家的科技和学术创新被一层层的向下转发,首先到达地方政府,又通过地方政府的到达高校。高校内部通过制定规则,对高校内部的各部门的科研产出形成监控,高校内部又通过各学院进而最终到达科研产出的最终承担者——教师群
体。教师通过自身的产出来获得科研奖励回报。也就是说国家通过财政资金和地方政府和官员的考核晋升考核实现了对高校的控制,高校通以其在内部的资金分配权力和职务晋升制度实现了对学院和教师的控制。这种围绕资金及其使用绩效所形成的“授权——监控”关系通过资金的转发和规则的制定,实现了关系有上至下的层层授权与监控,实现了授权——监控关系的复制并下沉到下一级责任人或组织。在此我们把这种关系的形成过程称为“授权——监控”关系的“复制——下沉”。六、小结:
加强科研资金管理和研究生培养管理有利于形成良好的科学研究氛围,有利于创新型的科研人才脱颖而出。所以在这两个方面时刻不能松懈。面对教师科研激励扭曲的问题,必须要进一步规范科研资金管理制度,加强科研项目资金使用和报销中的过程监督,确保科研资金使用在正途上。在提升研究生和导师的责任能力上,必须要加强对研究生的标志性学术成果即学位论文的监督,对其质量进行检查和抽查,对于研究生和导师以及学位点形成压力。总之,解决由于委托人和代理人之间的代理问题的根本措施在于尽可能的创造一种制度安排,使代理人的行为在追求自身利益最大化的同时,也能够实现委托人的利益。这需要委托人在制定契约时就考虑到代理人的权利和义务问题以实现“激励相容”。在科研资金和研究生培养中就要尝试将教师的绩效考核和职务晋升与研究生培养质量结合起来,这一步在操作起来可能有较大的操作难度,但是可以作为一种可行的尝试。
〔参 考 文 献〕
〔1〕刘有贵,蒋年云.委托代理理论述评〔J〕.学术界,2006,(01):69-78.
〔2〕本表转引自:2013高校科研经费排行榜,清华大学居榜首〔EB/OL〕.http://www.instrument.com.cn/news/20140721
/137057.shtml.访问时间:2015年6月17日21:19.
〔3〕高校科研经费使用潜规则多,科研腐败危害各方〔EB/OL〕.http://news.workercn.cn/632/201410/20/1410200536
17009.shtml.访问时间:2015年6月17日23:36.
〔4〕近十年(2004—2015)考研报考录取人数〔EB/OL〕.http://learning.sohu.com/20141227/n407330163.shtml.访问时间:2015年6月18日0:29.
〔5〕权姗姗.高校科研经费管理存在问题的原因及对策分析——基于委托代理理论的一些思考〔J〕.亚太教育,2015,07:230-231.
〔6〕国务院学位委员会教育部关于印发《博士硕士学位论文抽检办法》的通知〔EB/OL〕.http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/201403/165556.html.访
问时间:2015年6月18日14:28〔责任编辑:侯庆海〕
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