第一章 导 论
1、微观经济学：
侧重研究市场个体的经济行为，研究市场机制及其作用、均衡价格的决定，考察市场机制如何通过个体取得资源最优配置的条件与途径。
是研究社会中单个经济个体的经济行为，包括：消费者、工人、投资者、土地所有者和企业；微观经济学研究对象包括了任何参与经济运行的个人和法人。微观经济学就是解释这些行为人是如何以及为何做出特定的经济决策的。
内容：均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论（包括生产理论和成本理论）、分配理论、一般均衡理论与福利经济学、市场失灵与微观经济政策。微观经济学的中心理论是价格理论。 2、宏观经济学：
企图建立理论或规模，以便说明社会经济中的各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础。 以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的、故又被称为总量分析或总量经济学。
宏观经济学很大一部分内容是微观经济分析的扩展和延伸。微观经济学与宏观经济学只是研究对象有所分工，两者的立场、观点和方法并无分歧；两者均使用均衡分析与边际分析，在理论体系上，它们相互补充和相互依存，共同构成现代西方经济学的理论体系。 3、拍卖经济学：
部分经济学的一种；运用经济学的一般知识与原理，研究拍卖这一特殊的经济现象；中国市场经济中拍卖制度的经济特色和经济发展规律。
就是研究理性的拍卖人、竞买人、委托人在给定条件（拍卖规则）约束下如何进行选择的一门学科。 4、中西方关于拍卖含义的区别：
主要表现在两个方面：一是“拍卖”在我国有特定的含义，我国有调整拍卖这一经济活动的专门的法律，即《中华人民共和国拍卖法》，以法律的名义将拍卖界定为“以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。这种意义下的拍卖并不包含招标投标、政府采购行为。但在西方拍卖并不限于我国拍卖法界定的拍卖，其含义还涵盖了招标投标等其他竞价交易活动。二是西方经济学领域所讲的“拍卖经济学”的内容实际上主要是指经济学中的“拍卖理论”其目的在于将拍卖视为验证经济学理论的试验场或将拍卖理论作为理解价格形成的方法和工具，并不具有作为一个部门经济学意义上的含义。从这个角度上讲，西方目前也尚不存在一个独立学科意义上的拍卖经济学。
5、拍卖经济学的学科定位：
（一）拍卖经济学属于部门经济学和专业经济学。社会经济是一个多层次的大系统，包括各个物质生产部门和非物质生产部门。（二）拍卖经济学是一门交叉学科。（三）拍卖经济学是一门应用经济学。
6、拍卖经济学的基本假设：
经济人假设又称理性人假设，是指经济决策主体（消费者、生产者等）的经济行为都是理性的或合乎理性的，他们在经济活动中总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大利益。拍卖经济学是建立在拍卖活动参与人“都是理性人”的假设上的。拍卖经济学将“追求自身利益最大化”作为拍卖活动参与人的主要动机和行动目标。经济资源是稀缺的，而人的欲望是无穷的。这样在解决稀缺性问题时，人力社会就必须对如何使用资源做出选择，所谓选择就是如何利用既定的资源去生产产品，以便更好地满足人类需求。 7、拍卖经济学的价值目标：
是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学以拍卖这一社会现象为其研究对象，具体研究拍卖的概念、经济特征、经济功能、拍卖与经济发展的关系，以及拍卖本身的发展规律。总之拍卖经济学的功能就在于帮助各利益主体实现其利益最大化。如何实现利益最大化是拍卖经济学的主要功能，实现各利益主体利益的均衡是拍卖经济学更重要的功能。
8、经济学方法的两层含义：
一是指经济学的方法论基础或哲学基础。 二是指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律性的具体方法。 9、拍卖经济学的具体研究方法：
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（一）实证分析与规范分析相结合的方法，（二）静态分析与动态分析相结合的方法，（三）定性分析与定量分析相结合的方法，（四）微观分析与宏观分析相结合的方法。 10、拍卖经济学的常见分析工具：
（1）边际分析（2）均衡分析（3）成本收益分析（4）博弈分析。 11、拍卖经济学的研究对象：
1）现实主义的研究主题（2）历史主义的研究主题（3）行为角度的研究主题（4）制度层面的研究主题。 第二章 拍卖的基础理论 1、拍卖理论产生的背景：
拍卖是根据一系列的规则通过竞买人的竞价行为来决定商品的价格从而进行资源配置的一种市场机制。作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年，突破性的进展发生于20世纪70年代末。近10年来拍卖理论作为一个专门体系进入中高级微观经济学核心领域。1961年威廉·维克里发表的“反投机、拍卖与竞争性密封投标”一文堪称拍卖理论的开山之作。
2、拍卖理论的发展趋势：
自威廉·维克里以后，人们对拍卖理论的研究都是从信息不对称这一出发点展开的，这种研究起点本身就限制了拍卖理论的发展。在拍卖理论中的最优拍卖设计问题追求的是卖方具有完全的议价能力，这很好的反映了拍卖特征。但是，这使拍卖理论陷入了一味追求最大机制的误区。拍卖理论还有很多问题还待进一步研究。近几年来博弈理论工具成为拍卖理论发展的利剑。然而博弈论分析的主要是对称性均衡，而现实中的拍卖显然是非对称性的。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度的发挥用武之地，也是一个值得研究的领域。此外电子商务环境下，多属性网上拍卖还远没有得到应有的重视。在越来越多的跨国企业应用网上采购节约成本的同时，基础理论的相对滞后不能不说是令人费解的。在该领域中，如何能够设计一个简单、有效的最优拍卖模型，仍然是今后一段时间的研究重点。 3、威廉·维克里对拍卖理论的贡献：
在1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文中，维克里指出市场机制（拍卖规则）对偏好的真实揭示具有激励作用。维克里在这篇文章中根据交易规则把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖、第二价格拍卖。四种类型拍卖各有其特殊的决策规则。维克里还详细分析对比了这四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“收益等价定理”。1962年《拍卖与竞价博弈》中维克里再次运用博弈理论详细的分析了三种同步密封的多物品拍卖机制绩效。
4、拍卖理论对经济学的影响：
拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台。此外，拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及了博弈论、信息经济学以及机制设计等诸多新兴领域，它的发展能够推进对价格的形成机制、明码标价以及那些买卖双方都积极的参与价格制定的谈判的研究。事实上拍卖理论已经成了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一。 5、拍卖理论的应用价值：
资源配置是经济学的核心问题。根据福利经济学的理论，在特定条件下，竞争机制，即买者卖者之间不受限制的商品交换，可以有效的配置资源。在国有经济战略性调整的过程中，必然会有相当数量的各类国有资产需要转移到私人部门，以期实现资源重组和更有效率的利用。因此加强拍卖理论的研究，构建更加有效率的拍卖方式，对于中国正在进行的国有企业改革也是同样有益的。拍卖学理论的研究的深入可以将经济分析应用到原来经济无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。 6、传统经济学理论的前提假设：
传统经济学是以价格制度为研究对象的，其理论建立在五大前提假设基础上。
第一个前提假定是理性人假定。第二个前提假定是完备信息假定。第三个前提假定是同质假定。第四个前提假定是所有资源完全自由流动。第五个前提假定是成本收益的对等性假定。 7、博弈的概念和分类：
博弈即使一些个人、队组或者其他组织，面对一定的环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或者策略中进行选择并加以实施，各自取得相应结果的过程。博弈的基本概念主要有参与人、行动、信息、战略、支付、结果和均衡。
博弈分类可以从两个角度进行划分，即参与人的行动顺序及参与人的相关知识。（1）动态博弈和静态博弈，
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顺序（2）完全信息博弈和不完全信息博弈。相关知识
8、不对称信息经济理论的代表人物及主要观点：
共五位代表人物。第一位是威廉·维克里。他集中研究了拍卖规则与公共要价的激励之间的相互关系，分析了有关拍卖的私人信息、策略报价等问题。第二位是詹姆斯·莫里斯。他不仅发展和完善了维克里等人的理论，而且还开展了一系列创造性的研究工作，更为重要的是，他在理论应用和模型化方面做处理基础性的贡献。第三位是乔治·阿克尔洛夫他对市场的不对称信息研究具有里程碑意义。第四位是迈克尔·史宾斯，他提出一个信号传递模型，对于信息经济学研究做出了开创性贡献。第五位是约瑟夫·斯蒂格利茨，他的理论创新在于提出了现代经济学最优理论的非均衡量。
9、拍卖的经济学含义及分类：
拍卖是一个集体（拍卖群体）决定价格及分配的过程。经济学上拍卖有多种分类：（1）增价拍卖和减价拍卖，（2）有底价拍卖和无底价拍卖，（3）单项拍卖和双向拍卖，（4）私人价值拍卖和共同价值拍卖。 10、拍卖产生和发展的原因及经济条件：
（1）商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因。（2）卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力。（3）买方收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因（4）拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键。
11、拍卖与招标的区别与联系：
拍卖与招标都是流行的组织和完成交易的方式。
区别: 资金的流动方向不同，拍卖是以商品兑钱，招标是用钱购买服务。招标牵扯到未来的不确定性，这正是拍卖和招标的本质区别。
拍卖与招标也有很多共同之处。拍卖和招标的交易标的通常潜在的价值都比较大。 12、拍卖的经济功能：
（1）发现价格功能，（2）资源配置功能，（3）促进资源流通的功能，（4）提高交易效率的功能。
第三章
拍卖的基本原理
1、 英格兰式拍卖：又称“增价拍卖”，它是一种价格上行的报价方式，拍卖中竞买人不断提高自己的出价，如果
没有竞买人想再进一步提高自己的出价，那么出价最高的竞买人支付他所出的价格，并获得物品。（文物艺术品、稀缺物品及财产权利） 2、 荷兰式拍卖：亦称“减价拍卖”，它是一种价格下行的拍卖方式，是由拍卖师先叫一拍卖品的最高价，然后逐
步降价，直降到第一竞买人应价，即告拍卖成交，并在当前的应价上买下物品。（农、牧、鱼市场、花卉、果蔬、鲜鱼）
3、 第一价格密封拍卖：亦被称为差别价格拍卖方式。这是一种封闭式竞价拍卖。参与其中的竞买人向拍卖人递交密封的出价，但不知道其他竞买人的出价。拍卖人按各个标价的大小排序，最后在规定的时间、地点宣布标价，出价最高的竞买人将赢得交易，并支付他所报出的价格。（政府部门资源分配，如再融资信贷和外汇分配，经营牌照和车辆牌照）
4、 第二价格密封拍卖：也是一种封闭式竞价拍卖，由竞买人向拍卖人递交密封的出价，但不知道其他竞买人的出价。拍卖人按各个标价的大小排序，最后在规定的时间、地点宣布标价，出价最高的竞买人将赢得交易，
并按所有出价中仅次于最高价的次高价格付钱给卖者。（大宗物品的交易，如国库券、再融资信贷分配和外汇拍卖）
5、 双边拍卖：买方与卖方双方都是多数的，多个卖方和多个买方同时报价，这就形成了一种双边拍卖，又称：“双方叫价拍卖”。（股票交易、期货交易）
6、 全支付拍卖：在全支付拍卖中，不仅胜出者要支付，而且全部参与拍卖的竞买人都要支付，支付的数量等于其竞买价格。（政治游说、政府竞选、锦标赛、工作晋升、寻租） 7、 多物品拍卖：可分为同种多物品拍卖和异种多物品拍卖。同种多物品拍卖是指所有拍卖的物品都是同样的，
拍卖时可以采用同价拍卖或采用歧视价格拍卖，一次性将所有物品拍出；也可以采用序列拍卖，每次只拍一件或几件物品，直到拍卖完为止。异种物品拍卖是指拍卖的物品都不是相同的多种物品拍卖。【国有企业私有化、重塑竞争性基础设施产业（电信、电力、天然气、交通等）、配置公共稀缺资源以及增加财政收入渠道，私人部门也更多地通过拍卖转让资产所有权或者采购原材料】
8、 收益等价定理的含义：又称等价收入定理，其核心内容是指虽然有些拍卖规则互不相同，但他们实际上是一
回事。简单表述为：在符合独立私有估价、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用英格兰式拍卖、
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荷兰式拍卖、第一价格密封式拍卖还是第二价格密封式拍卖四种类型中的哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的。
注意两点：1）收益等价定理只是指在一些合理的约束条件保证下，采取这四种拍卖形式最终的收益应该是相等的。是对理想状态的一种描述。2)收益等价定理并不意味着在四种拍卖规则下的每一次拍卖，都必然会给拍卖人带来相同的收入，而是指每一次拍卖的预期收益都是相等的。
9、 收益等价定理的证明：1、荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖是策略等价的。2、第二价格密封拍卖与英格兰式
拍卖是等价的。讲真话。3、四种拍卖方式都是帕累托最优的。英格兰式拍卖和第二价格密封拍卖理论预测结果是建立在占优策略均衡的基础上的，稳定性较好。而荷兰式拍卖和第一价格密封式拍卖理论预测结果并不是占优策略均衡的结果，稳定性较差，所以英格兰式拍卖和第二价格密封拍卖的上述对预期收益的预测比荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖的上述预测结果要强。
10、理想拍卖模型及其假定条件：七个条件：1、所有竞买人和拍卖人都是风险中性的，2、拍卖品具有独立的私人价值，3、所有竞买人都是对称的，其估价服从同一概率分析4、竞买人之间是非合作博弈，不存在串通合谋等问题，5、拍卖为单物品拍卖，6、最终支付额仅取决于报价额，7、卖主就是拍卖人不存在交易费用。符合上述条件的拍卖方式成为“理想拍卖模型”。
11、最优拍卖方式的选择：1、风险厌恶程度，根据竞买人和拍卖人的风险厌恶程度可以将竞买人和拍卖人分为风险喜好型、风险中性和风险厌恶型三种类型。竞买人和拍卖人的风险厌恶程度会影响拍卖方式的选择。2、共同价值或关联价值【为拍卖人产生期望收益的大小可以排序：英格兰式拍卖>第二价格密封拍卖>荷兰式拍卖=第一价格密封拍卖】3、非对称性【第一价格密封拍卖无法保证资源配置的帕累托效率性，但它确定可能带来更多的预期盈利】4、合谋行为【第一价格密封拍卖和荷兰式拍卖更利于防止竞买人之间串通和合谋】 5、其他因素。 第四章 拍品概述
1、拍品：是通过拍卖方式进行配置的产品或服务。拍品在我国拍卖服务中又称拍卖标的。 2、拍品的一般属性：拍品是一种商品，具有商品的一般属性。
即具有:有效性、稀缺性和价值。
3、拍卖品的特殊性：
（1）拍品的绝对稀缺性（2）拍品的不可替代性（3）拍品供给和需求的不确定性（4）拍品价值的随机性和成交的价格博弈性（5）拍品的品质和瑕疵风险。
4、拍品需求的决定因素：
价格是需求的基本决定因素，拍品的需求量大小取决于价格高低。
5、影响拍品需求的其他因素： （1）对价格变化的预期，（2）收入（3）嗜好（4）替代品和互补品（5）连带外部效应（6）信息对拍品需求的影响（7）拍品的投资型需求的影响因素。 6、决定和影响拍品供给的因素：
拍品的总供给与其他商品供给一样，由价格决定，同时受到生产成本、生产技术、供给者数量等因素的影响。 7、拍品成交价格的确定：
竞买人和卖方保留价是确定成交价格的基础，竞买人的竞买策略是为获取消费者剩余以使成交价尽可能低于保留价，而拍卖人的拍卖规则则是尽可能让竞买人报出其保留价而以更高的价格成交，双方的博弈过程确定了拍卖成交价格。
8、影响成交价格的因素：
（1）竞买人数量（2）拍卖招商（3）拍品信息（4）竞买保证金（5）买受人付款方式（6）公告展示和拍卖时间（7）拍卖师主持技巧（8）拍卖现场气氛。 9、保留价：
保留价：俗称“底价”是指拍卖人与委托人商定的某件拍品成交的最低价格。
竞买人保留价：是竞买人为竞买拍品愿意支付的最高出价。竞买保留价等于拍品对竞买人的价值。
投资性需求的保留价——参照市场价格
生产经营性拍品的保留价——资产评估
文物艺术品的保留价——征求专家、同行意见
厂商提供的正常流通的拍品的保留价——市场价
金融机构、法院、库存积压的保留价——根据自已经验和常识
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卖方保留价：
艺术品——专家、同行意见
委托代理人委托拍品如公物、国有资产——专业评估机构进行资产评估来确定 厂商提供拍品的保留价——参照其他交易市场的成交价。 10、拍品价值评估的原则：
1）真实性原则 2）科学性3）公平性4）可行性5）简易性。
11、拍品价值评估的基本方法：
1）市场法 是指利用市场上同样或者类似资产的最近交易价格，经过最直接比较或类比分析以评估拍品价值的各种评估技术方法的总称。
2）收益法 是指通过估测被评估资产未来预期收益的现值来判断资产价值的各种评估方法的总称。
3）成本法 是指首先估测被评估资产的重置成本，然后估测被评估拍品业已存在的各种贬损因素，并将其重置成本予以扣除而得到被评估拍品价值的各种评估方法的总称。
12、拍品评估报告：
是指评估机构按照评估工作制度有关规定向委托方提交的说明评估过程及结果的书面报告。 13、评估结果与拍卖保留价的关系：
评估结果是确定保留价的重要参考，但评估价不能替代保留价，两者的功能完全不同。我国银行、资产管理公司、人民法院、国有资产管理部门等在委托拍卖时，都是先委托专业的评估机构对拍品进行评估，并据此确定保留价。
拍卖法28条规定：拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。
法院确定的保留价，第一次拍卖时，不得低于评估价或者市价的80%；流拍再次拍卖每次降价不得超过前次保留价的20%。
股权拍卖保留价，第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价不得低于前次保留价的90%，三次流拍后法院应当将股权按第三次拍卖的保留价折价抵偿给债权人。
税务机关确定保留价，经过流拍再次拍卖的，保留价不得低于前次拍卖保留价的2/3. 国有资产拍卖保留价，交易价格低于评估结果的90%时，应当暂停交易。
在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的90%时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。
第五章 拍卖企业管理
1、 管理的含义和职能：
管理含义：是指在特定的环境下，管理者通过执行计划、组织、领导和控制等职能来协调人力、物力和财力资源，协调各种行动，以实现组织目标的过程。包括以下几点含义（1）管理采用的措施是计划、组织、领导和控制等基本活动，即管理的基本职能，（2）管理的实质在于协调，（3）管理的目的是实现组织目标。 管理的职能：（1）计划职能：管理者对活动进行规划和安排（2）组织职能：管理者对实现组织目标的各种资源和人们的相互关系进行合理配置。（3）控制职能：管理者为保证管理目标实现，对企业活动过程进行检查、监督和调节。（4）领导职能：管理者带领和指挥下属实现组织目标的过程。 2、 企业管理的含义：
企业管理：就是在一定的生产方式和文化背景下，企业管理者依照一定的原理、原则和方法对企业生产经营活动进行计划、组织、领导和控制等一系列活动的总称，是社会化大生产的客观需求。具有以下几点含义：（1）任何管理都是在一定的生产方式和文化背景下进行的。（2）企业管理不是随意进行的，而是要按照一定的规律和方法进行科学的管理。（3）企业管理是对人、财、物及其经济活动的全部要素的系统管理。（4）企业管理是通过管理的职能来实现的。（5）企业管理的目的是取得最佳的经济效益（6）企业管理是一个动态的过程，即要随着企业内外环境和条件的变化及时作出调整。 3、 企业管理的任务：
企业管理的任务是由管理的二重性决定的，企业管理的任务因社会制度、企业形式的不同而有所差异，具体表现为：（1）科学、合理组织生产力（2）维护并不断的改善社会生产关系。 4、 企业经营战略管理过程和主要类型： 管理过程：（1）战略分析 主要是对企业的外部环境和内部环境进行分析评价，并预测未来的发展趋势，制定
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战略目标的基础。分为宏观环境分析、行业环境分析、竞争对手分析以及内部环境分析。
（2）战略选择 主要是企业在既定的环境下确定企业要做什么以及采取怎样的措施去完成既定的目
标。战略选择是一个完整的系统分析过程有四个要素构成：一是明确企业的经营范围和领域；二是评价企业在竞争领域的优势和劣势；三是建立评价战略方案的标准；四是从多个战略方案中确定最优方案。
（3）战略实施 战略实施主要是为了实现经营战略及战略目标，而采取的一系列措施和详细的行动方案。包括四个方面内容：以使制定相关政策，指导人们具体的实际行动；二是改善组织机构，使战略组织能够充分的为经营战略服务；三是编制经营预算，合理配置资源；四是对战略的实施进行有效的控制，通过信息反馈系统发现并纠正偏差。
主要类型：1）总成本领先战略；2）差别化战略；3）专一化战略。 5、 企业文化的结构和功能：
一、企业文化的结构包括：物质层面文化、行为层面文化、制度层面文化和精神层面文化。
（1） 物质层 是企业文化的最外层，及表层物质文化，主要包括：企业的生产设施、企业环境、企业的产品、企业名称、企业标识、企业广告、产品的包装和设计等等。
（2） 行为层 即浅层行为文化，是企业成员在生产经营、学习娱乐中产生的活动文化。包括：企业生产、
企业经营、教育宣传、人际关系、文体活动等。 （3） 制度层 也叫企业的制度文化，位于企业文化的中层，包括：企业领导体制、企业组织、企业管理制
度等。 （4） 核心层 也叫企业的精神文化，在整个企业文化体系中处于核心地位。包括：企业精神、起来、也伦
理、经营哲学、企业道德、价值观、企业目标等。
二、企业文化的功能：
（1）导向功能：主要是把职工个人追求的目标引导到企业目标上来。
（2）凝聚功能：主要是使职工对企业产生强烈的归属感，从而形成强大的凝聚力和向心力。 （3）约束功能：主要是通过制度文化和道德规范对职工的思想和行为进行规范和约束。
（4）激励功能：主要是贯彻以人为本的思想，激励职工的士气，从而产生高昂、进取的效应。
（5）辐射功能：主要是通过企业文化所体现出来的企业精神和价值观会对社会产生的感应功能，从而成为社会
改良的一个重要途径。 6、企业文化建设的主要内容: 1.确定MI（理念识别）系统。确定企业价值观（企业文化的核心）、确立企业精神、确立企业道德。 2.确立BI（行为识别）。规范了企业内部管理、教育和对外的一切活动。
对内的活动包括：对职工的宣传、教育和培训；
对外的活动包括：市场调查、公共关系、营销活动和公益活动。
3.确立VI（视觉识别）系统。是理念识别的具体化和视觉化，充分体现了企业文化个性，要以务实的态度不
断完善企业视觉识别各要素。如：企业名称、商标、旗帜、歌曲等，这些标识有助于企业形象的塑造，有助于规范员工的行为礼仪和精神风貌，并自觉地维护企业形象。
4.打造制度文化。企业制度包括：领导制度、组织制度、生产管理制度、奖惩制度、财产制度等。 5.打造物质文化。
7、拍卖企业概念：是指以从事经营性拍卖活动为主要内容，以获取佣金为目的，为满足社会需要依法进行自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的并且具有法人资格的经济组织。
特征：1拍卖企业是以接受他人委托进行买卖活动的中介组织。 2是自主经营，自负盈亏的经济实体。 3是依法设立的企业法人。
4是依照拍卖法和公司法设立的具有拍卖资质的企业法人。 5是知识性、智慧型企业。 8、拍卖企业管理的职能：
1）决策职能2）计划职能3）组织职能4）指挥职能5）协调职能6）控制职能7）激励职能。 9、拍卖企业管理的基本原理：
1）系统原理2）人本原理3）效益原理4）调节原理5）创新原理6）可持续发展原理。
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10、拍卖企业的组织结构形式：
1）直线制组织2）事业部制3）模拟分权制4）矩阵制。
11、拍卖活动的管理：主要就是拍卖活动实施过程合同、项目策划、拍卖文件编制、前期备案、拍卖公告与展示、竞买咨询与登记、拍卖准备与拍卖实施、拍卖结算、交会标的、拍卖总结、整理归档等主要环节。 12、拍卖企业人力资源管理的特点：
１）程序化【计划＼招聘＼培训＼考核＼奖励】
２）全员化【对拍卖企业各类人员进行全员培训与考核，包括管理人员和基层员工】
３）系统化【作为一个管理系统，是同录用＼培训＼使用＼考核＼奖惩＼离退休系统等子系统组成】 ４）科学化【标准化＼制度化＼定量化是拍卖人力资源管理科学化的具体表现】 原则：１）任人唯贤原则２）唯才是举原则３）公平竞争原则４）合理流动原则
５）按劳分配原则６）互补增值原则７）凝聚力强原则８）有效激励原则。
13、拍卖企业人力资源管理的内容：1）拍卖企业人力资源招聘（两途径：内部招聘、外部招聘） 招聘途径 来源 招聘方法 优点 鼓舞士气、激励进取、了解应工作快、选择费用低。 自荐、推荐、职业介绍机构、参加人才交流会、借助中介外部招聘 各类学校和人才培训机构 发布招聘广告。 范围大、来源广、有利于抬竞争者的矛盾、新雇员能带来新思路和新方法 缺点 局限内部、选择面窄、易引起竞争者之间的矛盾、易造成裙带关系。 内部员工士气受打击、易出现选拔失误、不了解企业情况进入角色慢。 公开竞聘、提拔、岗位轮换、管理层指定、员工推荐、发内部招聘 横向调动、返聘 布招聘广告、查阅档案材料 全面、准确性高、应聘者适机构、校园招募、网上招聘、到一流人才、可以平缓内部个人与工作岗位匹配：岗位要求与个人素质要匹配 工作报酬与个人能力要匹配 2）拍卖企业人力资源培训
培训工作流程：培训需求分析、培训设计、培训实施和培训评估四个阶段。 培训类型：新员工培训、在职员工培训、管理人员培训。
职业教育体系：从业人员（按照“统一教学大纲、统一教材、统一课程设置、统一试卷、统一授证”五统一
原则）；
拍卖师。（形成了考前培训、资格考试、继续教育）；
高级经营管理人员培训。
3）拍卖企业人力资源的绩效考核
绩效考核：按照一定的标准，采有科学的方法，全面检查和评定拍卖企业员工对其工作职责的履行情况，以便确定其工作业绩的一种管理方法。
重要性：有利于提高拍卖企业的核心竞争力；为确定员工的薪酬提供依据；为制定员工晋升、调迁、辞通决策提供依据；为员工培训工作提供方向，为人力资源开发提供依据；有利于员工的自我提升，更好地进行员工管理。
原则：客观、公正原则；可衡量原则；平时考核重于定期考核原则；简单、实用原则、反馈原则。 主要内容：包括：工作绩效（员工在各自岗位上对拍卖企业的实际贡献，即完成的工作数量和质量）和行为表现（员工在执行岗位职责和任务时表现出来的行为，包括职业道德、积极性、责任心、事业心、协作性和出勤率等）。
4）薪酬管理：以非货币收入形式表现的内在报酬（参与决策的权利、较多的职权、富有兴趣的工作，对突出成绩的承认，培训机会、弹性工作时间、优越的办公条件）
以货币收入形式表现的外在报酬（直接薪酬：工资、奖金、津贴、补贴、股权）
（间接薪酬：福利）
薪酬管理的原则：坚持按劳分配为主体，效率优先，兼顾公平的收入分配原则。 坚持个人利益与集体利益相结合的原则。
坚持企业经济增长与改善员工生活相结合的原则。 坚持物质鼓励与思想政治工作相结合的原则。
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影响企业薪酬的因素：内部因素：企业实力、组织规模、工作状况、员工特征。 外部因素：政府法规、区域经济发展水平、行业水平和市场压力。 薪酬的形式：工资、奖金、津贴与补贴、股权、福利等。
工资制度：技术等级工资制、职务等级工资制、结构工资制、提成工资制。 14、拍卖企业财务管理的目标和任务：
目标：企业财务管理活动所期望达到的结果。
1）以利润最大化为目标2）以每股盈余最大化为目标3）以企业价值最大化为目标。
任务：包括1）依法合理筹集资金，满足资金需求；2）有效运用资金，提高资金效益；3）正确分配企业收益，协调经济关系；4）正确进行财务监督，维护财经纪律。 15、财务报表与财务分析：
财务报表：1资产负债表：反映企业在特定日期（月末、季末、年末）的资产、负债和所有者权益情况的报表。资产=负债+所有者权益
2利润表：又称损益表或收益表。反映企业在一定期间的经营成果的财务报表。第一步：营业收入开始，减去营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收资（减去公允价值变动损失）和投资收资（减去投资损失），计算出营业利润。第二步：从营业利润开始，加上营业外收入，减去营业外支出，计算出利润总额。第三步：从利润总额开始，减去所得税费用，最后得出本期净利润。
3现金流量表：是综合反映企业在一定会计期间内现金和现金等价物流入和流出情况的报表。现金流量表是按照企业的经营活动、投资活动、筹资活动等产生的现金流入和现金流出及其变动情况进行计算填列。现金包括：库存现金、银行存款和其他货币资金。
财务分析：企业的财务报表等会计资料为基础，对企业的财务状况，经营成果和发展趋势进行分析和评价的一种方法。
财务分析目的：评价企业的偿债能力；评价企业的获利能力；评价企业的营运能力、评价企业的发展趋势。 财务分析常用方法：比率分析法【将企业同一时期的财务报表中的相关项目进行对比，得出一系列财务比率，通
过财务比率来揭示企业的财务状况。】
比较分析法【将企业不同时期的财务状况或不同企业之间的财务状况进行比较，从而揭示企业财务状况的变化或差异。】
1）企业的偿债能力分析（短期偿债能力：流动比率=流动资产/流动负债 2：1合适 速动比率=速动资产/流动负债 1：1合适 流动资产—存货）
（长期偿债能力：资产负债率=负债总额/资产总额*100%
利息保障倍数=税前利润+利息费用/利息费用 至少>1） 2）企业的营运能力分析（总资产周转率=主营业务收入净额/资产平均总额 流动资产周转率=主营业务收入净额/流动资产平均余额） 3）企业获利能力分析（资产报酬率=净利润*100% /资产平均总额 净利率=净利润*100%/主营业务收入净额）
第六章 市场与市场结构
1、 市场含义：首先市场是商品交换的场所和领域。
其次市场是一定经济范围内商品交换所反映的各种经济关系和经济现象的总和。 最后，市场还是能够吸纳商品和服务的容量。
市场功能：1资源配置2信息传递3利益刺激和竞争激励4调整、优化经济结构5促进技术进步6促进效率提高。 2、 市场机制：是指市场机体内价格、竞争等要素之间相互联系及作用的机理。主要由价格机制和竞争机制构成。 局限性（导致市场失灵的主要原因）：存在垄断、信息不对称、风险和不确定性等。 3、 市场结构的含义和分类：
含义：指一定产业内厂商之间或厂商与消费者之间关系的特征和形式。市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念。
主要因素：市场集中度、产品差别化程度、市场进入退出的障碍。
分类：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场。
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市场结构 完全竞争 垄断竞争 寡头垄断 完全垄断 企业数量 很多 产品差别程度 完全无差别 企业对价格的控制力 完全不能控制 进入或退出行业的难度 非常容易 现实中接近的例子 某些农产品 很多 有一点差别 有一定程度的控制 比较容易 纺织业、食品工业、日用品工业 很少 有一定差别或完全无差别 较大程度的控制 比较困难 汽车、钢铁 一个 没有良好替代品的独特产品 可以在很大程度上进行控制 非常困难 公用事业、电力电话 4、 市场集中度与拍卖市场结构的关系： 市场集中度：是指特定产业的生产经营集中程度，一般来说，集中度高就表示在特定产业中少数大企业具备了一定程度的垄断能力。通常，完全垄断市场的市场集中度为100%，寡头垄断市场前四位的市场集中度在40%以上。这个指标是一个静态指标，难以反映市场份额和服务差别程度的变化情况。 5、 影响拍卖市场集中度的因素：
一、企业规模变化与集中度。主要因素：1）企业有扩大规模的动机；2）科技进步为拍卖企业扩大规模提供了可能；3）政府经济政策和法律的影响。
二、市场容量变化与集中度。主要因素：1）经济发展速度；2）居民的收入水平和消费结构的变化情况；3）国家经济政策。
6、服务差别化与拍卖市场结构的关系：
服务差别化：在经营同类拍品的企业中，不同拍卖企业所提供的服务具有不同的特点。是为了迎合客户的特殊需求。
服务差别化对拍卖市场结构的影响：
一、影响市场集中度。 二、形成市场进入壁垒。 7、市场准入和退出障碍与拍卖市场结构的关系：
进入障碍：指产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势。
进入障碍及其对拍卖市场结构的影响：
1）规模经济障碍；2）人才障碍；3）客户资源障碍；4）服务差别化障碍；5政策和法规障碍。 退出障碍：指产业内的企业在退出该产业时所遇到的障碍。
主要包括：1）沉没成本障碍；2）解雇费用障碍；3）结合生产障碍；4）政策法规障碍。 8、专业化经营模式与综合经营模式：
一方面，综合经营是专业化经营的前提，另一方面，专业化经营是走向更高层次的综合经营的基础。专业化经营与综合经营模式应当是一个共存的局面，但相比较而言，专业化经营是目前拍卖业可持续发展的重要方向。 9、影响专业化经营的两个关键问题：
一、专业化人才问题；二、充足的市场业务空间问题。
专业化经营从本质上讲是市场专业分工不断细化所提出的客观要求，只有当拍卖业务量发展到一定的程度时才有分工的需求。
专业化人才的培养是实现专业化经营的基础。
新业务的拓展和拍卖市场的扩大是实现专业化经营的关键。 10、制度创新与拍卖市场的开拓的关系：
制度的不断创新是开拓拍卖市场的有效途径。
在开拓新业务的所有创新中，法律制度的创新是最高级别的制度创新。
1988年11月《破产法》； 1997年1月《中华人民共和国拍卖法》 11、规则的含义：
在市场经济条件下，“规则”则表现为一种“契约”，即相关利益群体集思广益、反复博弈之后达成的共同遵守的“游戏规则”，是各方均衡弈后有益于社会进步与和谐运转的结果。 规则具有专门性、具体性和可行性。 12、制度的含义和共性：
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制度的第一含义是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。是人类行为的规范或约束规则的总称。拍卖活动中应当遵守的各种“规矩”就是拍卖行业的制度。
拍卖制度：就是规范拍卖活动的行为规则的总和，具体表现为各种各样的拍卖制度的安排。
共性：1）制度只存在于集体中，既只存在与人与人的关系中，一个人无所谓制度。2）制度都具有规则性，制度是由有效的规则组成的。3）制度都具有规律性。 13、正式制度和非正式制度的关系：
诺斯对制度的分类是目前影响较大的一种制度分类，他主张将制度分为正式制度和非正式制度。
正式制度：指人们有意识创造的一系列政策法则，包括法律、政治规则、经济制度、公司章程、商业合约等，白纸黑字，清清楚楚。
非正式制度：是人们在长期交往中无意识形成，并构成历代相传文化的一部分，主要包括价值信念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等，侧重于道德教化和宗教功能，无法用文字描述。
关系：非正式制度的建立早于正式制度，正式制度实际上是对非正式制度的不断替代、程式化和加强，非正式制度是正式制度的母体。非正式制度由于其文化特征，对正式制度具有强大的影响作用。 14、拍卖法中的具体制度安排：
一、正式的制度安排：（是指由国家、政府或统治者有意识地创造的一系列具有强制执行的一系列法则，其中主要是指国家制定的各种法律、法规和规章等） 二、非正式的制度安排：（是指法律和国家政策以外的规则，主要包括两部分，一由非国家组织创设的没有法律强制力的制度安排，如行业规范、团体章程等成文的制度安排。二是指价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等不成文的制度安排。）
拍卖业而言，非正式制度安排主要包括：行业规范、行业习惯、行业惯例、企业制定的拍卖规则或在具体拍卖活动中设计的拍卖机制。此外，还应包括：行业伦理、行业意识、行业文化。 非正式制度安排对正式制度安排作用：
1）非正式制度是正式制度的源泉。2）非正式制度是正式制度得以实施的社会条件和思想基础。3）非正式制度是对正式制度的扩展、丰富和必要的补充。 15、拍卖规则的类型：
拍卖规则：是构成拍卖制度的基本单位，是各种拍卖制度安排的具体表现形式。广义：拍卖活动应当遵守的从国家法律到拍卖机制等一切规则，狭义：仅指各拍卖企业制度的规范本企业拍卖活动的业务规则。
分类：1）界定制度环境的规则；2）给出制度安排的规则；3）设定行为条件的规则4）确定均衡结果的规则。 16、拍卖规则的经济功能：
1）实现资源有效配置，提高经济效率；
2）规范交易行为，节约交易成本；
3）降低交易不确定性，创造竞争与合作条件； 4）创新均衡模式，提供激励机制。
第七章 拍卖企业市场营销概述
1、市场营销含义和基本特征：
营销：是通过创造和交换产品和价值，从而使个人或集体满足欲望和需要的管理过程。 市场营销含义：企业要从市场出发，发现“需求”，开发“产品”，增大客户“价值”，与客户培养成一种稳定的合作“关系”。
基本概念：需求（需要、欲望和需求）；产品；价值；关系。 市场营销基本特征：
1） 营销是一个包含生产前、生产中、生产后和销售后的全面经营过程。
2） 市场营销定义的核心是交换这一概念。
3） 市场营销的范围是选定的目标市场，而不是全部市场里的全部需求。 4） 有效的市场营销是客户导向型的，而不是公司导向型的。 5） 提供使客户满意的服务，是取得市场长期成功的关键所在。 6） 与客户建立良好的关系，是获得客户长期满意的重要因素。 2、市场营销的重要意义：
1）拍卖市场的竞争越来越激烈。
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2）品牌对企业经营的影响越来越大。 3）委托人机构的市场化程度的促进。
4）客户对拍卖企业的服务要求越来越高。
3、拍卖企业市场营销的特点：
1）拍卖企业不能卖属于自已的商品，只能受托代理销售别人的东西；
2）拍卖企业的拍品种类一般不固定，常常不能形成企业长线经营的产品； 3）拍卖品的价格往往不是固定或预先设定的，而要通过竞价产生； 4）拍卖企业要通过公开集会的方式销售商品。 拍卖品具有稀缺性、珍贵性、新闻性。 4、关系营销的概念和作用：
关系营销：是企业与客户等方面建立、保持并加强关系，通过互利交换及共同履行诺言而采用的营销方式。
核心：为了满足客户的基本需要。
关系营销在拍卖企业营销活动中的指导作用：
1） 建立并维持与客户的良好关系；
2） 有利于协调与国家机关、权利委托机构的关系，创造良好的经营环境。
6、 关系营销的目标与措施：
关系营销的目标：也就是同客户结成长期的相互依赖关系，发展企业与客户之间连续性的委托与竞买的交往，以提高品牌忠诚度和巩固市场、促进拍卖成交。一般与客户关系分三种：基本关系、主动式的关系、伙伴式的关系。
措施：1）保证拍卖品的质量；2）加强拍卖的服务工作；3）制定合理的佣金标准。 7、 关系营销的实施步骤：
1） 筛选并找出值得和必须建立关系的客户； 2） 指派专人负责客户工作；
3） 制定长期和短期的计划。 8、 市场细分的含义和意义：
含义：就是根据客户明显不同的需求特征将整体市场划分成若干个客户群的过程，每一个客户都是一个具有
相同需求和欲望的子市场。
意义：1）有助于拍卖企业投资于能够给其带来经济效益的领域，从而避免因盲目投资而造成的资源浪费。2）市场细分将有助于拍卖企业通过拍卖差异化建立起竞争优势。 9、 细分市场的依据和过程：
依据：
1） 按地理因素细分。如国家、省（区）、市（州、地区）、县、城市等。
2） 按人口和社会经济因素细分。如年齡、性别、家庭规模、家庭生命周期、收入、职业、宗教、种族、国籍等。
3） 按客户心理特征细分。如社会阶层、生活方式、生活态度、个性特征等。 过程：1）调查阶段2）分析阶段3）细分阶段。 10、目标市场的确定：
一、评估细分市场 三要素1）细分市场的规模和发展趋势。2）细分市场内部结构的吸引力。3）企业的经营目标和资源。
二、选择细分市场 五种进入模式1）密集单一市场2）有选择的专门化3）产品专门化（只经营一类拍品）4）市场专门化（只满足某个客户群）5）完全市场覆盖（大型综合拍卖企业采用此法，各种拍品满足各类客户群需要）。
11、拍卖企业市场定位的含义和方法：
含义：是指拍卖企业根据市场竞争状况和自身资源条件，建立和发展差异化竞争优势，以使自已的拍卖品和拍卖服务在客户心目中形成区别并优越于竞争者产品和服务的独特形象。四个层次考虑定位：行业定位、企业定位、拍卖品组合定位、个别拍卖品和服务定位。
方法：1）以拍卖品特性或客户利益定位；2）以拍卖品价位和品质定位；3）以拍卖品类别定位；4）以竞争定位；5）以服务特色进行企业定位。
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12、拍卖企业的定位现状：
1）国外由拍卖企业接受社会各界的委托。（艺术品、二手房、二手车、二手设备、农副产品、其他二手民品的拍卖）
2）国内拍卖企业近期定位：法院、银行、产权交易机构、土地管理机构的委托拍卖上以及文物艺术品、新建房地产、无形资产等。
拍卖企业需要避免三种定位错误：
1）定位过低，或者根本不对公司进行市场定位；2）定位过高，脱离实际；3）定位混乱，让委托人与客户对公司印象产生混乱，认为公司是“万金油”。 13、品牌的作用：
1）良好的品牌是企业宝贵的无形资产，并有助于树立和传播企业形象；2）维护企业的权益和信誉，保护企业间的竞争；3）有助于吸引目标市场客户，并且方便客户选购；4）品牌起着监督企业的产品，以保证其质量特征的作用。
14、拍卖企业的品牌策略：
1）品牌建立策略 2）品牌归属策略 3）品牌定位策略（途径：一是打造成功品牌，构建品牌营销平台（1）设计品牌
形象（2）赋品牌以情感（3）迎合客户心理（4）构建品牌文化；二是品牌营销（1）广告（2）赞助活动（3）促销（4）公共关系；三是品牌延伸。） 4）品牌塑造策略
15、拍卖企业的市场推广的含义：
是指企业为扩大产品市场份额，提高产品销量和知名度，而将有关产品或服务的信息传递给目标客户，激发和强化其购买动机，并促使这种购买动机转化为实际购买行为而采取的一系列措施。 16、拍卖公告的类型：
1）按媒体不同可分为：印刷广告、邮寄广告、交通工具广告、电子广告、户外广告、灯箱广告、其他媒体
等。2）按广告内容可分为：产品广告和企业广告。 17、拍卖公告的设计：
1）拍卖公告要重视提高阅读率。（受4因素影响：1广告位置2广告面积3广告色彩4 广告形式） 2) 选择适合的报纸发布拍卖公告。（应考虑因素：1确定广告媒体信息传播的数量2媒体的性质与传播效果
3广告对象的特点4目标市场的媒体习惯5广告预算） 18、正确处理与媒体的关系：
1）与新闻媒体的工作人员保持经常的接触，建立良好的工作关系和融洽的人际关系。
2）为新闻媒体工作人员提供方便。经常向新闻媒体提供本企业的最新拍卖信息或新闻线索等。
企业和新闻媒体发生关系有两种情况：1企业主动寻找新闻媒体；2企业发生的事情引起媒体的注意和兴趣。 第八章 拍卖行业管理与发展 1、行业管理的概念和特征：
行业管理是按照行业规划、行业组织、行业协调，以及行业沟通的一种产业管理体制。
特征：1）双主体【政府行业管理部门和社会中介组织】 2）易于实现中观经济民主 3）行业管理具有科学而先进的管理方式 4）双向管理是行业管理行为的普遍原则。
2、行业管理的必要性：
1)同业间的竞争要求实现行业管理，2）不同行业间竞争、联合要求实现行业管理，3）市场经济体制要求实现行业管理。
3、行业协会的功能：
1）提出行业规划和组织协调 2）提供信息服务 3）帮助企业培训职工 4）提供咨询服务 5）沟通政府与企业之间的关系 6）代表本行业企业进行某些活动。 4、行业协会的地位和作用：
地位：1997年拍卖法第十七条明确规定了拍卖行业协会的地位：【行业协会是依法成立的社会团体法人，是拍卖业的自律性组织。拍卖行业协会依照本法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。】第十六条规定：【拍卖师资格考试，由拍卖行业协会统一组织。经考试合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。】
作用:1）协助政府部门贯彻执行国家的方针、政策和法令，开展拍卖行业的理论研究，提出有关行业发展规划的建议。
2）协助政府部门开展行业管理工作，制定行规、会约，开展行业自律。
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3）根据授权组织和实施行业统计，调查、调整全行业的基础资料，研究本行业历史、现状及发展趋势，建立信息网络，分析市场形势，为协会开展工作和政府部门指导协会工作提供依据。
4）向政府部门反映会员的合理意见、要求和建议，协调解决行业发展和企业经营中出现的问题，保护会员合法权益不受损害。
5）按照拍卖法要求，做好拍卖师资格考试、授证、注册和年检等管理工作。
6）组织会员开展各类信息和业务交流，位会员提供信息和法律咨询服务，促进企业间合作。 7）组织编写拍卖专业教材，行业刊物等资料，组织讲座、论坛等提高行业职工队伍素质。
8）积极开展国际交往，扩大与国外同行业的交流与合作，并接受委托组织对外考察和接待来访等外事活动。 9）接受政府部门和会员单位委托的其他工作。 5、产生生命周期理论的内容：
对单个产品来说，其存在的基础是产品（服务），因此每一个产业都有其产生、成长、发展和衰退的过程，即生命周期。
6、产生生命周期曲线的特点：
1）产业生命周期曲线形状更长，变化更为缓慢。
2）产业生命周期具有明显的“衰”而不“亡”的特征。 3）产业生命周期曲线具有波动性 7、拍卖产业的发展阶段：
1）国外拍卖产业发展阶段：经历了300年的发展历程，从产业发展体现的特点来看，已经进入了产业的成熟期。【1从市场需求来看艺术品、花卉、二手车等主要领域的拍卖模式已广泛为社会接受，市场容量趋于稳定；2从拍卖产业增长来看发达国家拍卖业的发展速度已趋于平缓，拍卖在社会经济中的价值发现和资源配置功能已基本得到发挥；3从市场结构来看，拍卖产业集中度已大大提高，出现了一定程度上的垄断。】 2)中国拍卖产业发展阶段：目前中国拍卖产业已度过产业成形期，正处于逐渐走向成熟的产业成长期。【1从市场需求来看，拍卖已为中国社会所广泛接受，市场需求初具规模；2从产业增长的情况看，拍卖产业增长的速度较快，体现出产业成长期的主要特点；3从市场垄断竞争状态来看，国内拍卖产业的市场集中度仍保持在较低水平。 8、影响拍卖产业发展的主要因素： （一）全球化对拍卖产业的影响。
经济全球化对拍卖产业发展主要影响三个方面：1)拍品国际化 2）市场国际化 3）竞争国际化
（二）市场化对拍卖产业发展的影响。1）可为拍卖机制提供发挥作用的空间 2）可为拍卖产业提供丰富的拍卖资源 3）可以推动拍卖产业竞争力的提升，促进行业发展。
（三）科技发展对拍卖产业发展的影响。1）提供新的拍卖业务种类 2）提供新的拍卖业务手段。 （四）法律、政策环境对拍卖产业发展的影响。 9、中国拍卖产业发展的背景：
1）中国经济持续快速发展，居民消费层次进一步提高 2）以信息技术为代表的技术进步影响深刻而广泛 3）经济全球化趋势下，我国基本形成开放型经济
4）社会主义市场经济体制基本建立，市场机制对资源配置的基础作用正在形成。 5）法制建设和廉政建设的深入。
10、中国拍卖产业发展的基础：
（一）市场结构 ：根据行业发展规律，随着行业逐渐走向成熟，业内将不可避免的出现资源、市场、企业数量等方面的整合，会有激烈的同业竞争，专业市场中的企业将重新洗牌。另一方面中国拍卖行业的市场竞争状况在不同细分市场、不同区域市场中又存在区别。（1文物艺术品拍卖市场集中程度较高；2我国各地区经济发展的不均衡，拍卖业发展在不同区域也存在发展水平的不均衡。）
（二）发展阶段：1）从国内拍卖产业发展来看，目前行业发展还处于快速成长期。
2）从需求方面看拍卖已为中国社会所广泛接受，服务范围已扩展到了房地产、机动车、
股权、文化艺术品、无形资产等。
3）从产业增长的情况看，产业增长明显高于社会经济增长，也是产业成长期的主要特征。 11、现阶段中国拍卖业发展中存在的问题：
1）法治环境有待改善2）业务结构调整有待深化3）人员素质有待提高4）经营管理水平亟待提高
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12、未来中国拍卖业调整升级的趋势：
1）业务多元化2）服务专业化3）发展规范化4）管理信息化
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