论监理企业抵御和规避法律风险的策略与措施

作者: binge 查看次数: 117 发表时间: 2009/7/27 14:03 【论坛浏览】

1、前言

监理企业所承担的各类风险是巨大的，主要包括环境风险、合同风险、阿嚏风险、合作风险、技术风险、安全风险、质量风险、经济风险、行为风险、管理风险、资源风险及体制风险等。这些风险可能导致的后果，轻则使监理人陷入官司缠身的困境，造成信誉和经济财产的损失，重则使监理企业面临倒闭或生存危机。

分析以上各类法律风险及其可能导致的后果，通常是由监理人自身的因素和外部环境因素所造成的。这些法律风险的抵御和规避，也必须从监理人自身因素和外部环境因素两方面进行入手，研究制定针对性的策略和措施。

打铁还须自身硬。监理企业要有效控制、防范、抵御或规避各类法律风险，必须从人员、技术和管理等方面入手，增强风险意识，加强队伍建设，提升技术能力，强化项目管理。除外，监理企业外部阿嚏环境的改善，对于监理企业的生存与发展，也将起到举足轻重的作用。

结合笔者近年来的理论研究和实践探索，本文就监理企业如何抵御和规避法律风险的策略与措施，提出了若干不尽成熟的想法，与各位同行交流。

2、全阿嚏共同努力，为监理企业的发展创造良好的阿嚏环境

2.1 从政策法规上，为监理企业的发展创造条件

监理企业的生存与发展，以及所面临的各类风险，与国家的现行政策法规是密切相关的。政府主管部门应进行认真的调查研究，从目前监理行业的实际情况出发，借鉴国外工程建设咨询监理的先进经验，推出合理有效的管理政策，进一步规范管理行为，为监理企业的发展创造有利条件。

v 政府主管部门应尽快建立健全、完善、协调的监理法律法规体系，并制定解释统一的指导性文件，为监理业务的开展提供法律依据；

v 改革现行监理单位资质管理、监理工程师注册管理等办法，在目前尚不能做到归口统一管理的情况下，至少做到各部委监理资质的互认；

v 改革现行监理取费办法，合理测算监理成本，按承担监理工作的内容，分类确定取费标准，强化取费标准的可操作性。

v 改进监理招标评标办法，突出监理行业的专业性、技术性特点，不以报价作为评标的主要依据。

v 从政策法规上，鼓励监理企业对不合理的体制、机制进行大胆改革，与国际惯例接轨，适应国际建筑市场运作规律。

2.2 规范监理市场，创造公平竞争的良好环境

政府主管部门、质量监督机构以及监理行业协会等，应加强对监理市场的监督和管理，杜绝条块分隔、行业保护、行政干预、黑箱操作等不良现象，为监理企业的发展创造公平竞争的良好环境。

2.3 尊重客观规律，减少行政干预

盲目追求“最高”、“最长”、“最大”、“最新”、“最快”甚至“最洋”，搞所谓“民心工程”、“政绩工程”、“首长工程”、“形象工程”、“献礼工程”等，往往导致产生一系列问题，甚至导致“豆付渣工程”。

“阿嚏风险”直接来自于忽略工程建设科学规律的行政干预，根源在于片面追求或过分强调工程项目的阿嚏意义。因此，领导干部加强自律，尊重客观规律，减少行政干预，是避免阿嚏风险的唯一途径。

2.4 加强宣传力度，使全阿嚏对监理有理性化的认识

政府主管部门、质量监督机构、监理行业协会以及新闻媒体，应加大对工程监理的宣传报道以及对监理知识普及（包括工程监理的必要性、目标、依据、内容、方法手段等），使全阿嚏对监理有理性化的正确认识。个别项目业主对监理的过分依赖、在招标文件中提出“霸王条款”等，大多是因为对工程监理缺少正确认识。

2.5 监理协会发挥积极作用，引导监理行业的健康发展

监理协会是监理企业最信赖的自身组织，是监理企业与政府主管部门之间的桥梁和纽带。监理协会除了在政策研究、人员培训、对外交流、行业自律以及协助政府主管部门进行行业管理方面发挥重要作用以外，应充分利用其在政策、信息、人才、协调等方面的优势，反映监理企业的心声，帮助监理提升自身实力、增强抵御各类风险的能力，引导监理行业向着正确的方向健康发展。

3、打铁还须自身硬，监理企业必须增强抵御风险的能力

监理企业外部阿嚏环境的改善，对于监理企业的生存与发展，无疑将起到举足轻重的作用。然而，各类法律风险的抵御和规避，根本还在于监理企业自身。

俗话说，“打铁必须自身硬”，只有自己才能救自己。监理企业必须从人员、技术和管理等方面入手，增强风险意识，加强队伍建设，提升技术能力，强化项目管理，不断提升自身的综合实力，增强抵御风险的能力。

3.1 增强风险意识，迎接新挑战

加入WTO后，国内监理企业将面临严峻挑战。受市场直接影响，监理行业将面临一次重大的结构调整和重组过程，一些条件较差的企业，只能以提供监理劳务为主，甚至被市场淘汰。优胜劣汰，实力竞争是主流。

面对外部环境的复杂变化，监理事业往何处去？！这是摆在每一个监理人面前的重大课题。每一个监理企业必须以发展的眼光、动态的观点、创新的思想和创新的理论正确认识和判断当前的监理形势，增强危机

感和紧迫感，迎接新的挑战。

3.2 加强队伍建设，突出人才培养，提高监理队伍的综合素质

提高监理队伍素质是一项长期任务，应当制定长远发展规划。从监理行业专业技术管理的特点来看，应建立工程监理学学科基础，实行工程监理专业本科教育。同时，可以在一些具备条件的大学设立工程监理硕士学位或博士学位，培养一批高层次监理人才。近期内仍应以继续教育方式培养复合型监理人才，但应重点加强对注册监理工程师的继续教育工作，有针对性地制定相应的再教育培训方案。短期教育应按照总监理工程师、专业监理工程师和监理员等不同监理岗位分层次培训。

3.3 提升技术能力，增强综合竞争能力

技术因素是监理公司必须正视的风险源，也是确保监理企业可持续发展的基本因素。随着监理业务不断向新领域的发展和延伸，监理单位必须花大气力提升自身的技术能力，增强公司综合竞争力和抵御风险的能力。

1） 高层次专业人才的引进：改变监理公司的技术部人员结构，不惜代价引进具有硕士、博士学位的专业人才，以及引进具有丰富实践经验和理论水平的高级专业技术人员， 充实到一线监理工作中去。

2） 拓宽公司的专业范围：根据公司的中长期发展规划，通过各类专业技术人员引进和培养，不断拓宽监理公司的专业服务范围和服务品种，为公司的生存与发展寻求新的支撑点。

3） 监理检测技术手段、技术装备的运用：科学、先进的技术手段，是监理单位技术能力的重要标志。因此，监理单位必须配备必要的监理平行检测技术手段、技术装备，监理工作之中实施有效的监理抽检，确保对工程质量进行有效地控制。

4） 与时俱进，加强技术研究和积累：监理企业必须与时俱进，加强对新技术、新工艺、新方法的研究和积累，确保能够得心应手地应对各类复杂技术问题。目前，有些大型监理企业，已经建立了自己的研发部门。

5） 技术规范、标准的收集与更新：善于收集国内与监理业务相关的技术规范、技术标准和技术指导性文件，其中应特别注意规范标准工资的更新信息。

3.4 建立风险管理体系，强化企业内部管理

深入研究监理的行业特征，结合本企业自身的特点，建立行之有效的风险管理体系。通常，可以在现行质量管理体系的基础上，增加有关风险管理的内容和要求。特别需要指出的是，管理是企业自身的行为，一定要真抓实干，体现它的有效性。

3.5 加强自律，不参与恶性压价活动

在抱怨监理规范市场不规范、黑箱操作、监理企业恶性压价的同时，为数不少的监理企业事实上也有过类似恶性压价、幕后操作的经历，监理企业之间“串标”的现象也时有发生，这使得本来就不规范的监理市场，更增加了不公平竞争的程度。有人在评价监理企业自身的这种行为时，声称是“逼良为娼”，听来让人啼笑

皆非。

事实上，规范的监理市场、公平竞争的良好环境，需要全阿嚏的共同维护，当然也包括监理企业自身。从我做起、从现在做起，加强自律，不参与恶性压价的不良行为，不从事串标、幕后操作等违法活动，是监理企业必须想阿嚏作出的庄重承诺。

3.6 对不合理的体制、机制进行大胆改革

有关专家认为，企业改革可以分两步走，首先是脱离母体，改革产权形式、经营管理制度和分配制度；其次是转轨变型，向多阶段项目管理模式发展。改革方案没有固定模式，但企业管理者应首先树立改革意识，根据企业特点，合法合理地确定改革方案，循序渐进实施改革。

3.7 购买监理责任保险

实施责任保险制度，可以在一定程度上减轻监理人的风险压力。但应该注意到，责任风险包括经济险和行为险，经济险主要表现为经济赔偿和经济处罚，而行为险多表现为行为处罚。目前，责任保险的承保范围仅限于经济险，因而实行责任保险仅能转移经济风险，而难以转移行为风险。

4、规范监理职业行为，加强对监理项目的组织管理

对监理项目的组织管理，能够分体现一个监理单位的组织管理水平、技术能力和抵御风险的能力，从一个侧面反映了监理单位的综合实力。监理项目的组织管理的成败，关系到监理单位能否切实履行监理合同所赋予的职责和承诺，关系到监理目标能否实现，甚至关系到监理单位的信誉、生存和发展。

4.1 精心策划，制定监理方案

在监理项目投标之前，首先应针对拟投标项目的特点、重点与难点以及对监理单位的要求进行了分析、研究，确认本单位在人力资源、专业技术能力等方面具备提供该项目监理服务的条件。在此基础上，组织有关专业人员，对项目的组织实施、管理模式等进行认真研究，制定针对性的监理方案。

在投标后的确澄清及合同谈判过程中，应加强对《监理合同/委托协议书》的评审工作，进一步明确监理的范围、内容、职责、义务、权限、工作接口、责任边界，以及监理计费、支付方式、履约保证、违约责任、延期补偿等经济性条款，避免出现含糊不清的语言和解释；同时，还应特别注意技术依据、验收标准等方面的约定。

项目中标后，应依据《监理合同/委托协议书》和有关技术文件、规范标准的要求，针对工程项目的难点和重点，制定详细的《监理实施细则》等监理方案和控制措施。事实证明，项目实施前的精心策划，是确保项目顺利实施必不可少的重要环节。

4.2 调查考察，确定合作单位

尤其对于一些大型工程项目，所涉及的专业范围广、技术要求高、综合性强，多数监理单位在专业人员、专家组织、技术保障、试验检测手段等方面往往存在某些不足，通常需要采用项目合作模式部分借助合作单位的力量。

如何降低项目合作的风险，关键在于寻找合适的监理单位做为合作伙伴；因此，需要对有意合作的监理单位进行必要的调查考察。对合作单位的调查考察，重点放在：

1） 考察拟选择合作单位，是否真正具备弥补监理公司在某些方面不足之处的专业能力、经验、业绩、资源、手段和信誉；

2） 考察拟选择合作单位，领导对参与本项目的态度，以及人员的协同合作精神；

3） 所选择的合作单位，不一定是“最好的”，但必须是“最合适的”。

4.3 周密安排，建立高效能的监理机构

建立高效能的监理机构，是确保监理项目顺利实施的基本保证。为加强监理项目的组织管理，统一指挥、统一协调、统一步调。

1) 在监理实施过程中，项目总监是最高决策者、管理者、协调者和责任者，是监理项目获得成功的关键所在。所选派的总监理工程师，应具备极强的组织协调能力、年富力强、处事果敢、有魄力；同时，总监理工程师至少在某一领域具备较高的理论水平。

2) 根据监理项目的特点，配备一支数量足够、专业搭配合理完整、以中年专业技术人员为主体、具备较强业务能力、有监理工作经验的监理人员队伍常驻现场从事监理工作；超过65岁的监理人员，不得再派驻现场从事监理工作。

3) 切实加强对现场监理工作的技术支持和技术保障，监理项目部应设置专家顾问组，根据项目的需要及时提供技术咨询、处理现场监理过程中遇到的复杂技术问题、参与技术评审、鉴定等。

4) 明确总监办公室是监理项目部的项目管理职能机构，监督监理制度的执行，并协助总监做好合同管理、信息管理和内外协调工作。

5) 按专业划分组建了若干个监理组，并进行了适度和较充分的授权。建立了较为完善的信息收集、处理、传递、反馈等信息管理体系。

4.4 建章立制，重视监理机构的制度建设

强化监理机构的内部管理，必须高度重视监理机构的制度建设。尤其对于以监理联合体名义承担的监理项目，或者是有合作单位参加的大型、复杂、综合性项目，监理项目部应编制《监理组织管理手册》，作为监理项目部进行组织管理的纲领性文件。在此基础上，编制必要的管理制度和指导性文件，为监理项目部实行文件化管理奠定基础。

4.5 如履薄冰，狠抓监理项目的安全质量

监理项目部应建立严格的安全质量保证体系和相关制度，落实各级安全质量责任人，狠抓监理项目的安全质量，以降低项目的安全质量风险。

1） 制定严格的《安全监理工作指南》、《安全监理工作的汇报制度》、《安全监理工作监督、检查制度》、《安全监理工作的培训制度》、《重大安全质量问题的报告与处理制度》、《安全监理的管理协调制度》等指导性文件和制度，在项目中贯彻落实；

2） 所有执行监理服务的监理工程师和监理员，必须明确监理部门对安全质量应承担的职责，将安全质量监理的内容融合在日常的监理工作之中，切实履行安全监理职责。

4.6 敲山震虎，配备强力平行检测手段

出于进度、成本、技术、管理甚至弄虚作假等原因，单纯依靠承包单位的试验、检测和监控，往往难以真正保证工程的质量，甚至根本无法保证。为切实降低工程的质量风险，现场监理组织应配备试验检测技术手段与专业人员，加强对试验检测工作的监督管理，并按照一定的比例关系，进行平行检测。如对钢结构焊缝进行一定比例的监理抽查，对构件的几何尺寸复查、对变形的监督测量，以及对涂层的监督抽检。

无疑，配备试验检测专业人员和专业设备，按一定比例进行平行抽检，一方面能够确保监理人员直接获得第一手资料和数据，另一方面对承包单位也是一种敲山震虎的威慑手段，能够有效督促其提高试验检测质量和置信度。

4.7 监督监控，强化对监理人员的工作控制

为确保所有参与本监理项目的监理工程师和技术、管理人员在监理工作中能够出色地履行监理职责，需要强化对监理人员的工作控制。对监理人员工作控制的内容，主要包括对监理人员适任条件、资质、专业、培训、经验、年龄、身体状况、责任心、技术水平、工作能力、工作方法、考勤等方面的动态管理。

4.8 精益求精，提高文档质量和信息传递效率

监理项目部应十分重视建立与项目业主、设计单位以及施工单位各部门之间的信息流通渠道，保证各类信息的传递效率。同时，监理项目部应努力提高各类监理文件的办文质量，促进工程建设并为竣工文件的编制工作打下坚实基础。

监理项目部必须加强对各类监理记录和档案的管理，特别注意监理记录与档案的完整性、严密性与可追溯性，同时务必保证档案管理工作与监理工作同步。在处理有关工程事故、追究法律责任的过程中，完整的、书面化的记录和档案，往往能够起到较好的自我保护作用。

4.9 与时俱进，正确处理和协调各种关系

近年来，随着建设-转让（BT）、建设-经营-转让（BOT）、建设-拥有-经营（BOO）、建设-拥有-经营-转让（BOOT）等建设模式的不断涌现，工程项目的参建主体也随之发生变化，参建各方在职责、相互关系、工作接口等问题上，遇到了一系列新的问题。对监理单位来说，无疑也是一个新的课题。

有人说，监理项目要取得成功，“三分在技术，七分在协调”，说明了监理组织协调工作的重要性。监理单位应根据工程项目建设模式和实际情况，与时俱进，加强与各参建单位的交流和沟通，正确处理和协调各种关系，确保工程目标的顺利实现。

4.10 警钟长鸣，重视党风廉政建设和职业道德培养 每一个监理工程师的行为，都代表了所在监理机构的形象。监理机构必须十分重视党风廉政建设，加强对监理人员的职业道德培养，按照《监理人员行为准则》的要求，切实履行《廉政建设合同》。 对于大型的监理项目，一般应组建临时党支部。临时党支部在反腐倡廉、配合监理行政组织做好监理工作、关心职工生活、化解日常生活及工作中可能发生的各种矛盾、营造民主和谐的工作环境、进行职业道德、廉政自律教育、贯彻落实上级党组织的各项指示和决议等，以及履行《廉政建设合同》和《监理人员行为准则》等方面，发挥了重要的阿嚏保障作用。 5、后语 监理企业面临十大风险，主要包括环境风险、合同风险、阿嚏风险、合作风险、技术风险、安全风险、质量风险、经济风险、行为风险、管理风险、资源风险及体制风险等。这些风险可能导致的后果，轻则使监理人陷入官司缠身的困境，造成信誉和经济财产的损失，重则使监理企业面临倒闭或生存危机。 然而，这十大法律风险的存在，也未必不是好事。正是这些风险，无疑将成为监理企业不断进取、不断改革、不断提高、不断完善、不断发展的内在动力。有充分理由相信，持续经受十大风险考验而不断发展的监理企业，将成为我国设备工程建设市场上引人注目的主力军