BRC内审记录汇编
二〇一六年十一月
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目 录
1． BRC年度内审计划 2． BRC审核实施计划 3． BRC审核日程安排 4． BRC首末次会议签到表 5． 内部审查检查表 6． 内审不符合报告 7．
BRC体系内审报告
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2016年度内审计划
编号：BRC-NS-01 序号:2016-01 审核目的： 评价自身的一体化体系是否持续满足BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。 审核范围（覆盖产品）： 审核的范围：****产品的生产及相关管理活动 受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部 审核依据： BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。 审核方法： 采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查 审核时间、持续时间： 2016年11月26日 编制：** 审批：*** 日期：2016.11.25 3
审核实施计划
编号：BRC-NS-02 序号:2016-02 审核目的： 评价自身的管理体系是否持续满足BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。 审核依据： BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。 审核范围（覆盖产品）： 审核的范围：****产品的生产及相关管理活动 受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部 审核时间、持续时间： 2016年11月26日~27日，共2天。 审核小组： 组长（组员）：*** 首（末）次会议参加人员： 审核日程见附页《审核日程安排表》 内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在《内审检查表》中予以补充记录。 编制：*** 审批：*** 日期：2016.11.25 4
审核日程安排
编号：BRC-NS-03 序号:2016-03 日期： 2016年 时 间 受审核部门 标准条款 9:00~9:30 首次会议 9:30 ~10:30 管理层 1.1/1.2 11.26 10:35~12:00 市场部（含采购） 3.5/3.10/3.11/4.9 13:30~15:00 行政部 2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.1 15:30~17:30 生产部、设备部 3.9/4.1/4.3/4.4/4.5/4.6/4.7/4.9/6.2/6.3/6.5/6.6/7.2/7.3 9:00~11:30 技术品管部 11.27 13:30~15:30 2.2/2.3/2.4/3.1/3.6/3.7/3.8/3.9/4.8/5.1/5.2/5.3/6.1/6.4/6.6 15:30 ~16:30 末次会议 首次会议签到表
编号：BRC-NS-04 序号:2016-04 主持 记录 时间 地点 2016.11.26 公司会议室 5
参 加 人 员 首次会议 部门 总经理室 生产部 行政部 市场部 设备部 技术品管部 职务 总经理（管代） 经理 主任 经理 经理 经理 姓名 签到 6
末次会议签到表
编号：BRC-NS-05 序号:2016-05 主持 记录 时间 地点 2016.11.27 参 加 人 员 公司会议室 首次会议 部门 总经理室 生产部 行政部 市场部 设备部 技术品管部 职务 总经理（管代） 经理 主任 经理 经理 经理 姓名 签到 7
内审不符合报告
编号：BRC-NS-07 序号:2016-07 受审核部门 审核日期 审核员 部门负责人 不合格事实陈述： 审核员： 部门负责人： 日 期： 日 期： 不合格原因及对产品质量影响的分析： 对标准、体系文件规定不了解，未能按文件规定执行； 部门负责人： 日期： 纠正预防措施计划： 组织人员对标准、体系文件规定、相关管理控制程序要求进行培训学习； 预定完成日期： 审核员： 部门负责人： 纠正措施完成情况： 部门负责人： 日期： 纠正措施的验证： 经验证措施有效，不符合项已关闭。 审核员： 日期： 8
BRC体系内审报告
编号：BRC-NS-08 序号:2016-08 审核目的： 确认管理体系和产品生产过程是否符合BRC消费品第四版要求，是否能够接受第三方审核； 判定管理体系是否符合预定的管理体系标准要求，是否得到了妥善的实施和保持； 确认体系的符合性、有效性、适宜性，是否有效满足方针和目标； 获得并保持对供方能力的信任； 验证与合同要求的符合性； 向管理者报送审核结果； 验证管理体系是否得到有效的实施、保持与改进。 审核范围：****产品的生产及相关管理活动。 审核依据：BRC消费品第四版标准、管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。 受审核部门：公司管理层、生产部、技术品管部、市场部、行政部、设备部。 审核员： 审核过程综述： 按审核计划安排对审核的范围，产品的生产及相关管理活动进行了认真检查，审核采用抽样的方法对标准条款覆盖范围进行对照，立足发现问题改进不足，总的来说各部门基本能配合此次内审工作，能较积极地对待审核，审核过程中发现的轻微事项，已口头提出整改要求，对于一般或比较突出的问题，我们提出出了3个次要不符合见《不符合报告》。希相关部门认真整改。 对管理体系的评价: 公司组织机构健全,人员分工明确,各级人员权限、职责清楚；公司的方针目标明确具体，资源提供能基本满足现阶段管理需要，产品实现过程得到有效控制，过程、产品、监视和测量及其纠正、预防受控完备，PDCA循环上升机制初步形成，公司的一体化管理体系已基本有效实施并运行。 结论： 公司的一体化管理体系基本符合BRC消费品第四版标准的要求，公司管理体系运行是有效的、适宜的和充分的，可以接受第三方外部BRC审核。 纠正措施要求及审核报告分发对象： 希望各相关部门及时制定纠正计划，在指定期限内，完成不合格项的纠正。同时，其他部门应引以为戒，做好举一反三，自查自纠，把存在问题及时解决。 审核员：*** 审批：*** 日期：2016.11.28
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