第２９卷第１１期 ２００８年１１月 湖南科技学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ 、ｂ１．２９ Ｎｏ．１Ｉ ＮＯＶ．２ＯＯ８ 中国烟草产业全要素生产率 及其变 动的实证研究 张艳盂新丽 合肥２３０００９） （合肥工业大学人文经济学院，安徽摘要：丈章通过对比各全要素生产率测算方法，采用Ｃ—Ｄ生产函数法，建立适合中国烟草产业的全要素生产率测算 模型，对１９８３—２００５年中国烟草产业全要素生产率及其变动作实证分析，并得出结论：目前烟草产业在政府规制条件下， 全要素生产率贡献率低下，难以提高产品质量，满足消费者健康需求，以及适应市场化取向改革的要求，应努力改变现状， 从而为提高中国烟草产业适应市场的能力和竞争力提供政策依据。 关键词：烟草产业；全要素生产率；全要素生产率贡献率：实证分析 中图分类号：Ｆ０６２．９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７３—２２１９（２００８）１１－０１２９－０４ 中国烟草实行专卖专营制度，烟草产业通过国家垄断实 行政府规制，在改革开放过程中，为国家财政积累做出了突 出贡献。随着社会主义市场经济不断发展和经济全球化不断 演进，一些原来支撑产业发展的背景条件已不复存在或已发 生了深刻变化，烟草产业发展的周期性影响、体制性障碍和 国内外市场环境的变化，使中国烟草产业正在面临严峻挑 战。另外，随着人们生活水平的不断提高，人们越来越注重 渐增加，这些研究大多是对一国经济或地区或产业的全要素 生产率的研究，但对中国烟草产业全要素生产率的研究很 少。已有的全要素生产率测算模型有：索罗余值法、指数法 和生产函数法，另外比较新的还有非参数法，如：数据包络 分析法、Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ生产率指数法等，其中生产函数法又包 括：Ｃ—Ｄ函数法、超越对数生产函数法和常替代弹性生产函 数法 １。 生活质量和健康。烟草产品作为特殊消费品，也越来越受到 人们的关注。采用先进技术，提高烟草产品质量，已成当务 数据包络线法和Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ生产率指数法对系统数据要 求比较高；索罗余值模型对所应用的对象要求苛刻，要求在 之急。对此，当前中国烟草产业亟待解决的重大课题是：如 完全竞争市场，而我国烟草产业属干国家垄断产业，不适合 运用此法分析；指数法、超越对数生产函数法和常替代弹性 生产函数法所要求的数据无法获取。据此，本论文选取ｃ—Ｄ 生产函数法来测算我国烟草产业全要素生产率，Ｃ—Ｄ生产函 数法的可操作性比较强，另外还有一般性、可比性、宏观性 强等优点。 （二）模型指标选取和数据来源 何提高生产率，增强活力，应对更加激烈、更加开放的市场 竞争，满足消费者对生活质量不断提高的需求。在新的发展 形势下，烟草产业的生产率和产品质量的提高不仅靠单要素 生产率来带动，它还受很多其他多方面因素影响，比如规模 经济、资源配置、知识发展、政策体制等…，即靠全要素生 产率来带动。因此分析中国烟草产业全要素生产率及其变动 情况具有重要的理论意义和现实指导意义。 在测算全要素生产率对经济增长的影响时，必须要慎重 选择代表产出量、资金量和劳动量的指标，使之能正确地反 映出烟草产业经济的实际发展情况，准确反映出全要素生产 率对经济增长的贡献以及劳动和资本对经济增长的贡献率， 一 中国烟草产业全要素生产率测算模型建立 （一）全要素生产率测算模型选取 近些年来，对于全要素生产率理论和测算方法的研究已 从而也能反映出实际的经济增长中所存在的问题。 本文中选取中国烟草产业的工业增加值作为产出指标， 工业增加值是指在一定时期内烟草产业工业生产活动所获 得最终成果的价值，它表明烟草产业生产过程中增加的价 值；劳动投入因无法收集到劳动投入的质量差另Ｕ数据，只能 经比较成熟，随着中国社会主义市场化进程的推进，经济模 式逐渐从粗放氆转化为集约型，对全要素生产率的研究也逐 收稿日期：２００８—０７～２０ 基金项目：安徽烟草专卖局课题（Ｎｏ．０６１７０３Ｄ２）资助。 作者简介：张艳（１９６４一），女，安徽天长人，合肥工 选用各年份烟草产业的职工人数作为模型参数；资本投入包 括固定资本投入和流动资本投入两个部分，为了计算更为准 确，采用固定资产原值年平均值与流动资金年平均值之和作 为资本投入指标。 ｌ２９ 业大学剐教授，上海社会科学研究院博士研究生，主要从事 产业组织与企业发展研究。 本文收集了从１９８４年到２００５年２３年阃烟草产业的相 关数据进行测算和分析烟草产业全要素生产率的变动。因 １９８３年９月，国务院发布 烟草专卖条例）），正式确立了国 家烟草专卖制度，因此本论文的研究是从国家正式确立烟草 专卖制度的第一年１９８４年开始。论文中数据来自 中国统 计年鉴趴 中国烟草发展报告 和国家烟草专卖局网站。 （三）全要素生产率测算模型的建立 Ｃ—Ｄ生产函数的形式为： Ｙ：Ａ ………………………………式（２—１） 式中：Ｙ一产出量；Ｋ一资金投入量；Ｌ＿一劳动投入量； 卧Ｂ一为分布参数，均为小于１的正数，分别为劳动和 资本产出弹性系数。同理，Ⅱ邯＝ｌ时，说明烟草产业的规模 报酬不变；ａ＋１３＞１时，表明烟草产业规模报酬递增；ａ＋Ｂ ＜１时，表明规模报酬递减。本文中ａ和１３值用最小二乘法 回归得出。 对上式２—１取对数可得：ｌｎＹ＝ｌｎＡ＋ｃｄｎＫ＋１３１ｎＬ 求偏导数可得： ｄＹｄＡ： ＋ｕ警＋Ｄ譬 进而可推得全要素生产率的计算式为： ＴＦＰ：坐： 一 些一Ｂ Ａ ｙ Ｌ 采取微分形式表示，全要素生产率计算公式为： ＴＦＰ＝△Ａ／Ａ：△Ｙ，Ｙ—Ｑ△ｌ儿．３１ＡＫＩＫ．．．．………．．式（２—２） 全要素生产率对产出的贡献率也可以通过下面公式计 算得出：ＥＴＦＰ＝Ｔ １００％ 式中：ｙ： ｄＹ： 为产出的增长率 Ｉ ４Ｉ。 Ｙ利用Ｅｖｉｅｗｓ软件回归，由于烟草产业的垄断计划性特 征，故假定规模报酬不变，即限定ａ＋ｆｌ＝ｌ，代入模型后，式 ２－１变为： Ｙ＝Ａ Ｋ“ ｒ。。…………………………式（２－３） 变形后取对数，可得线形方程： Ｌｎ（Ｙ，Ｌ）＝ＬｎＡ＋ｃｔＬｎ（Ｋ／Ｌ） 代入数据后得出回归方程为： Ｌｎ（Ｙ，Ｌ）＝１．００ １ ２７０００９＋０．５ １ ９９５５９２６５Ｌｎ（Ｋ／Ｌ） 可得（在此取近似值两位小数点）： ＬｎＡ＝Ｉ．００，ａ＝０．５２。１３＝１一ａ＝０．４８ 对模型各项数据进行检验，均能通过。因此得出烟草加 工业在１９８３—２００５期间的Ｃ－Ｄ函数为：Ｙ＝Ｋ。・ Ｌｏ・４Ｒ。 二中国烟草产业全要生产率及其变动实证分析 （一）模型测算结果 把ｏ＝０．５２，１３－－ｏ．４８和产出、投入指标数据代入式２－２， 得出全要素生产率的测算结果如表１。计算出各要素增长速 度值和全要素生产率后，测算出各要素对产出的贡献率，以 便于后面更清楚的分析全要素生产率对产出的影响。把各数 据带入贡献率计算公式，计算结果如表２。 ｌ３０ 袁Ｊ １９８４—２００５年烟草产业产出、资本 和劳动投入增长速度及ＴＦＰ（％） 表２ 资本、劳动、ＴＦＰ对产出的贡献率（％） （二）全要素生产率变动分析 图１ 产出、资本和劳动的增长速度及全要素生产率变动图 从图１中可以看到烟草产业产出的增长速度有较多波 动，几乎成波浪形，但基本在零线以上波动，波动幅度不是 生产率曲线和产出曲线的距离变得很小了，这一点也说明： 全要素生产率的变动对产出的影响是在逐渐变大的，全要素 生产率对产出增加的贡献逐渐变大。 （三）全要素生产率对产出的贡献率变动分析 为了能从宏观上把握中国烟草产业各要素对产出的贡 献，在此用两阶段均值来作对比，反映它们各自的变动和之 间的关系，具体如图２所示。１９９５年以前，资本投入和劳动 投入为正值，并且资本投入对产出的贡献最大，而全要素生 产率的贡献为负；１９９５年以后，资本和全要素生产率的贡献 为正，两者为产出的主要贡献因素，劳动投入的贡献为负， 并且资本投入的贡献比１９９５年以前略低，而全要素生产率贡 献提高较大，此阶段全要素生产率和资本贡献率分别为： ６１．９４％和６４．２６％，而劳动投入的贡献率下降为一２６．２０％。从 整个宏观经济来看，８０年代中后期至９０年代初期，中国各 工业部门资本投入增速都远远大于劳动投入的增长，工业发 很大。资本投入的增长速度波动很大，尤其在１９９２年达到 整条曲线的峰值，１９９５年又落到整条曲线的峰谷，但在１９９６ 年后资本投入增长相对较平缓。不难看出劳动投入增长速度 曲线波动总体相对比较平缓，只有在１９９４年有明显的上升， 但随后就是不断的下降，总体上劳动投入的增长速度有逐渐 的下降趋势，并且正如上面数据表格看到的一样，１９９５年 后就一直处于零线下。看全要素生产率的变动曲线我们得出 如下结论：（１）整体看，曲线波动性较大，几乎成波浪形变 动。（２）１９９５年前曲线在零线以下作上下波动，全要素生 产率均为负值，水平比较低；１９９５年后全要素生产率升为 正值，在此阶段内全要素生产率水平总体上有较明显的提 高，但在２００２年后又有下降的趋势。（３）产出增产速度曲 线和全要素生产率的曲线波动是如此相似，二者几乎是平行 运动。为了能更清楚地看出两曲线的趋势，把产出增长速度 曲线和全要素生产率曲线放在同一坐标系下比较，如图１ 所示。从图中可以看出，１９８３—１９９５年间，全要素生产率曲 线和产出曲线之间的距离比较大，而在１９９５年后，全要素 展出现了明显的“资本增密化”过程。而随着经济体制改革 的深化，９０年代以来，工业劳动力的绝对数出现了下降的趋 势。以上对中国烟草产业的分析与此实际情况是一致的 Ｊ。 图２分阶段各要素贡献率对比图 １３ｌ 三结论与政策建议 动幅度较大，无规律可循，可能与政府管制与市场协调有关。 在对中国烟草产业全要素生产率及其变动进行实证分 因此，适应市场经济发展大趋势，继续推进烟草产业市场化 析后，可以得出如下结论： 进程，通过放松政府管制，调整规模结构，提高资源配置效 （Ｉ）总体上来看，中国烟草产业的全要素生产率水平比 率；提高技术水平和劳动力质馈，来提高烟草产业全要素生 较低。从所分析的整个时间段上，１９９５年以前各年的全要 产率，以达到逐步提高中国烟草产业适应市场和满足消费者 素生产率值以负值占多数，１９９５年以后升为正值，从两个 需求的能力。 阶段来看，虽然全要素生产率有所提高，但１９９５年后全要 素生产率水平仍然比较低。 参考文献： （２）全要素生产率及其贡献率年度数据不稳定，变动幅 ｆ１】Ｄａｎｉｓｏｎ ＥＥＷｈｙ Ｇｒｏｗｔｈ Ｒａｔｅｓ Ｄｉｆｅｒ：Ｐｏｓｔ－ｗａｒ Ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ 度比较大。从全要素生产率变动曲线图可以看出全要素生产 ｉｎ Ｎｉｎｅ Ｗｅｓｔｅｒｎ Ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ［Ｍ］．Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ：Ｂｒｏｏｋｉｎｇｓ 率的波动很厉害，１９９５年前曲线在零线以下作上下波动； Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ，１９６７． １９９５年后全要素生产率升为正值，但仍然有波动，１９９５—１９９９ ［２１邱阳，杨俊。廖冰．全要素生产率测定方法综述【Ｊ】。重庆大学 年波动幅度稍小，１９９９—２００２年有快速的上升，但２００２年后 学报，２００２，（１ １）． 又快速下降，２００４年甚至落回了零值。尽管从阶段数据来 ｆ３】李传威，柏继云．我国乳业生产科技进步贡献率的测算…． 比较，全要素生产率贡献率在不断提高，但从年度数据来看， 科技与管理，２００４，（４）． 全要素生产率贡献率的变动幅度也比较大，规律性不是很 【４】章刚勇，阮陆宁．科技进步贡献率测算方法的比较研究研 强。 究【Ｊ】．江西社会科学，２００６，（１ １）． 从以上结论我们可以看出，我国烟草产业的全要素生产 【５】刘嘉陵．科技进步对卷烟工业经济增长的贡献率研究ｆＪ】 ．率 待提高，从单要素投入方面来看，我国烟草产业劳动的 中国烟草经济研究，２００５，（９）． 投入量应该仍然保持减少趋势，从而使资本投入和劳动投入 达到最佳配比；另外，中国烟草产业全要素生产率贡献率变 （责任编校：黄光丈） （上接ｌ２２页） 与风险的一些主观因素在市场化深入阶段得到了很大的控 由于国家对农民进行大力的物质和思想动员，为农民的市场 制或改善，如技术因素、管理因素。这说明农民在市场化深 参与营造了相对宽松的环境。农村市场化启动的动员方式使 入阶段的主观能动性大大增强，农民能够通过自身的努力尽 中国农民在短短几年的时间内由原来僵化的人民公社的计 可能地改善自身的经济发展处境，做好自己能够做好的事 划体制进入市场化时代；思想上的解禁（鼓励农民致富）很 情。但是我们知道，人的主观能动性最终决定于外在的客观 快使农民解除了发家致富的后顾之忧；物质上的刺激（农产 环境。对于农民的市场参与来说，外在的客观环境就是国家 品提价、生产资料降价、低息贷款等）则迅速调动起了农民 的相关制度和政策环境。因此，在农业的市场化和产业化发 的求富欲望。Ｉｊ 在这种相对宽松的制度和政策环境下，农民 展进程中，要减少农民市场参与的风险，我们在尽可能地调 市场参与客观方面的不足一定程度被掩盖了，因而农民倾向 动农民的主观能动性的同时，要积极改善农民市场参与的制 于将遭受市场风险的原因归结为主观方面的不足。 度和政策环境，做好制度建设的工作。 随着市场化的深入，情形发生了改变。首先是国家动员 力度减弱。国家有时为了刺激农业的发展仍会使用动员手段 参考文献： （如粮食提价），但发现在市场经济条件下，这种手段的作 【１】Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｒｄｉｅｕ．Ａｌｇｅｒｉａ １ ９６０［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ 用越来越不灵，农民不再如改革初期那样能够完全得到国家 Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１ ９７９． 动员带来的好处。 Ｉ（ｐｔ３０－１３４）其次是农民负担的加莺。由于国 【２】皮埃尔・布迪厄，华康德．实践与反思ＩＭＩ．中央编译出版 家财政体制的改革，以及其它一些方面的原因，农民的负担 社，１９９８． 在２０世纪９０年代初开始成为一个为社会关注的严重问题。 【３】邓万春．动员式改革——中国农村改革理论与经验的再探 在这种情形下，国家的制度和政策对农民市场参与的影响和 讨…．社会，２００８，（３）． 制约逐渐显现出来，因而农民倾向于将遭受市场风险的原因 １４ｊ邓万春．动员、市场风险与农民行为【Ｍ】．武汉：湖北人民出 归结为客观因素，即制度和政策环境。 版社，２００６． 上面的调查结果还显示：在市场化初期造成农民市场参 （责任编校：王晚霞） ｌ３２