发行版本：A
规章制度管理办法 修改次数：2
文件编号：QG/SDXS 501-2006
1 适用范围
本办法规定了中国石油天然气股份有限公司山东销售分公司（以下简称公司）规章制度有关的管理内容与要求。
本办法适用于公司及所属各全资单位。控参股公司规章制度管理参照本办法执行。本办法第6.9、6.10条款适用于基层库站。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本办法。 2.1 中油法字„2006‟545号《中国石油天然气集团公司规章制度管理规定》
2.2 石油法字„2005‟291号《中国石油天然气股份有限公司规章制度管理规定》
2.3 石油法字„2005‟291号《中国石油天然气股份有限公司规章制度建设纲要》
3 术语和定义
本办法采用以下定义：
3.1 规章制度：是指公司及所属二级单位依据职责和权限，按照规定程序制定的各种办法、实施细则等规范经营管理行为，具有长期普遍约束力的规范性文件。
中国石油山东销售公司 2012-04-26修订 2012-06-08实施
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技术标准、工作标准、操作规程、应急预案和其它应用公文不适用本办法。
凡是对新开展业务进行规范和指导尚不具长期普遍约束力的规范性文件，不得上升到规章制度层面管理，不得采用公司统一的规章制度模版发布，不得冠以“办法”、“实施细则”的名称，可以“意见”或“通知”等形式提出规范要求。
3.2 公司级重要规章制度：是指公司层面制定的涉及各业务领域的综合性制度和投资、资金、股权、人事、对外交易、关联交易、安全环保等方面的重大专项制度。
3.3 公司级一般规章制度：是指除公司级重要规章制度以外的公司层面的其它规章制度。
4 重要风险
4.1 规章制度制修订未经有效审批。 4.2 规章制度未得到有效遵守。
5 职责
5.1 综合管理与法律事务处是公司规章制度的归口管理部门，主要职责是：
5.1.1 负责组织建立公司规章制度体系； 5.1.2 负责起草公司规章制度管理规范；
5.1.3 负责组织制定并实施公司规章制度制修订计划； 5.1.4 负责根据需要参与公司级重要规章制度的起草；
5.1.5负责组织开展规章制度评审、立项、起草、审核、审议、发布、培训宣贯、监督执行及废止等全生命周期管理；
5.1.6 负责对公司规章制度的模版格式、附则等内容审核把关，进行合法性、合规性和规范性审核；
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5.1.7 负责协调处理公司规章制度执行中的冲突；
5.1.8 负责对各二级单位的规章制度管理工作进行指导、检查与考核，对各单位制定的规章制度进行审核备案管理。
5.2 人事处负责规章制度中管理职能职责界定、岗位名称规范的审核把关，处理解释执行中出现的职能职责界定方面的冲突，负责按照有关规定组织对违反规章制度的行为进行责任追究。
5.3质量安全环保处负责根据公司HSE体系要求，对规章制度中是否包括HSE风险识别、评价内容及风险削减与控制措施进行审核把关。 5.4信息管理中心负责根据公司信息化建设及信息系统推广应用的有关要求，对规章制度中有关信息系统推广应用、流程描述、表单设计及信息化语言表述的规范性、符合性进行审核把关。
5.5财务处负责规章制度中财务审查审批权限界定的审核把关，处理解释执行中出现的财务审批权限的冲突。
5.6 审计监察处负责明确涉及“三重一大”事项的规章制度范围，对规章制度中 “三重一大”事项有关规定进行审核把关，审查制度会审程序的完备性，监督制度实施过程并按有关规定查处违反规章制度的行为。 5.7总经理办公室（党委办公室）负责公司规章制度审议会议的安排，规章制度发布的公文处理和档案管理。
5.8公司机关各部门（含附属机构）规章制度管理方面的主要职责： 5.8.1设臵规章制度管理岗，明确本部门规章制度管理人员，负责按照本办法的要求全面管理本部门的规章制度；
5.8.2负责拟订并组织相关部门研究讨论、审核会签本部门牵头起草的公司级规章制度；
5.8.3 负责本部门牵头拟订的公司级规章制度的评审、立项、起草、审核、审议、发布、培训和组织执行等工作，对其贯彻执行情况进行检查、监督和指导；
5.8.4 负责对非本部门牵头拟订的规章制度中涉及本部门职能范围的规定
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事项进行审核、评审并会签意见；
5.8.5 作为专业管理部门负责本专业经营管理活动、经济活动指标名称及其简称、解释以及相同内容的控制实施证据等作业单据的标准和规范的制订，并组织信息中心、综合处和业务关联部门会签后报公司标准化管理部门备案，负责规章制度中相关内容的规范性审查；
5.8.6负责对所属二级单位涉及本部门职能范围的规章制度有关内容进行审核把关；
5.8.7 做好本部门职能范围内的规章制度管理的其它工作，向综合处报送有关规章制度管理方面的资料。
5.9 公司所属各二级单位规章制度管理方面的主要职责：
5.9.1 明确规章制度归口管理部门及具体管理人员，负责按照本办法的要求全面管理本单位的规章制度并制订贯彻落实的具体措施；
5.9.2 组织制修订本单位职责范围内的规章制度，在规定时间内报公司对口管理处室及综合管理与法律事务处审核备案通过后发布实施； 5.9.3 负责对公司和本单位发布实施的规章制度执行情况进行评审； 5.9.4 负责贯彻落实公司和本单位规章制度，组织开展学习培训和宣传工作，对执行情况进行检查、监督和考核；
5.9.5 做好本单位规章制度管理的其它工作，向综合管理与法律事务处报送有关规章制度管理方面的资料。
6 管理内容及要求
6.1 总则
6.1.1 规章制度制修订和管理应当遵循以下原则：
6.1.1.1 遵守国家法律法规，符合上级公司规定，保证规章制度的合法性和合规性；
6.1.1.2 体现公司意志，维护公司整体利益，贯彻以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观；
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6.1.1.3 科学构架、统分结合。按照覆盖全面、系统配套、分类科学、层次清晰、监管有力，易于操作，便于执行的要求，合理分类分层，避免制度盲区、交叉重叠以及上下脱节，在单体制度上宜合则合，宜分则分，宜增则增，宜废则废；
6.1.1.4 严格履行规章制度管理程序和“三重一大”的有关规定，保障规章制度决策的民主性和科学性，涉及职工权益的须经职工代表讨论； 6.1.1.5 符合公司经营管理和企业发展的需要，从实际出发，科学设计规章制度内容，合理确定公司管理机构、管理者和员工的职责、权利和义务，做到科学、规范、精简、适用、受控，提高经营管理的效率和效益。 6.1.2 公司规章制度实行统一管理、分级分类负责的管理体制。 6.1.2.1 公司规章制度效力等级从高到低依次排列的顺序为：公司级重要规章制度、公司级一般规章制度和二级单位规章制度；
6.1.2.2 下一等级的规章制度不得与上一等级规章制度相抵触，不得就上一等级规章制度有明确规定的管理内容作重复规定；超越权限制定的规章制度无效；对于上一等级规章制度没有明确规定的管理内容，可根据管理需要制订相应的规章制度；对于上一等级规章制度只作原则规定的管理内容，可根据需要制订相应的管理实施细则。
6.1.3 规章制度规范的有关经营管理活动，能够确定其具体实施主体、运行环节、办结时间、标准或预期目标的，须在规章制度中做出明确规定，以保障工作效率和质量。
6.1.4按照公司业务管理信息系统推广应用及信息化建设的要求，凡是需要通过信息系统实现业务管理和操作的，在相关规章制度中须对其在信息系统中的运行和操作要求及实际应用操作步骤、规范加以明确描述和规定。
6.2 公司级规章制度评审
6.2.1 坚持日常评审和年度定期集中评审相结合的原则，实行动态管理。 6.2.2 各处室应根据有关职能界面、信息系统推广应用、经营管理方式、
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外部环境等调整变化的实际情况，结合相关处室及基层单位在制度执行过程中提出的意见和建议，及时组织对相关制度进行评审，针对存在的问题及时修订完善。
6.2.3 规章制度体系基本建立后，每年1月，各处室应组织有关部门和单位就管理范围内的规章制度进行认真清理和正确评价，重点对规章制度的适用性进行评价，针对存在的问题提出书面的具体改进建议，相关部门或单位在评审阶段如果没有提出修改完善意见或建议的，视为认可制度的适用性，但在工作中认为无法执行而拒不执行该制度的，将按照公司有关规定处理。各处室应收集改进建议并存档备查，每年1月31日前完成《年度规章制度评审表》（见附录1），并通过规章制度管理系统报批，流程如下：
处室规章制度管理人员登录规章制度管理系统，进入“规章制度评审”页面，点击“新增评审表”，按页面要求填报年度《规章制度评审表》，点击“流程处理”送综合管理与法律事务处规章制度管理岗预审、本处室负责人审核和主管领导审批；通过后点击“流程处理”提交到综合管理与法律事务处规章制度管理岗汇总。
6.2.4 综合管理与法律事务处规章制度管理岗根据各处室报送的评审意见，于每年的2月15日前编制公司规章制度评审报告，并通过规章制度管理系统报公司领导审批，流程如下：
综合管理与法律事务处规章制度管理岗在规章制度管理系统中查询本年度各处室报送的评审意见，点击“汇总”，编制完成公司规章制度评审报告，点击“流程处理”送处室负责人审核和公司主要领导审批；审批完成后返回待办工作，点击“规章制度立项”，进入规章制度立项环节。 6.3 公司级规章制度立项
6.3.1 各处室根据一年来管理范围内规章制度评审结果，在充分论证的基础上，每年2月20日前制定本部门的《制修订规章制度立项申请表》（见附录2），“立项申请表”要明确拟制修订的规章制度名称、与现行相关制
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度的关系、所要解决主要问题、计划完成时间（应在每年11月30日前）及责任人等内容，并通过规章制度管理系统报批，流程如下：
处室规章制度管理人员登录规章制度管理系统，进入“制度立项”页面，点击“新增申请”，按页面要求填写《制修订规章制度立项申请表》，送综合管理与法律事务处规章制度管理岗预审，本部门负责人审核和主管领导审批，通过后点击“流程处理”提交到综合管理与法律事务处规章制度管理岗汇总。
6.3.2 各处室应对已下发的“意见”、“通知”等规范性文件的执行情况进行评价，根据评价结果需上升到规章制度层面管理的，将其列入拟订规章制度制修订立项计划中。
6.3.3 综合管理与法律事务处规章制度管理岗根据各处室报送的《制修订规章制度立项申请表》编制年度规章制度制修订计划并组织人事处、质量安全环保处、信息管理中心、财务处、审计监察处进行“六部会审”，征求相关各方意见，深入分析研究、协商，本着突出重点、系统配套的原则，每年2月28日前报公司主要领导审批后发布实施。流程如下：
综合管理与法律事务处规章制度管理岗在规章制度管理系统中查询本年度各处室报送的《制修订规章制度立项申请表》，点击“汇总”，形成《立项申请汇总表》，编制年度规章制度制修订计划表，点击“流程处理”送部门负责人审核，送人事处、质量安全环保处、信息管理中心、财务处、审计监察处等处室负责人审核和公司主要领导审批；通过后返回待办工作，点击“规章制度审核”进入规章制度审核环节。
6.3.4 规章制度年度制修订计划在执行过程中，如需新增、合并、拆分及废止等，按照立项程序执行。 6.4 公司级规章制度起草
6.4.1 各处室负责人是本处室管理范围内规章制度制修订工作的负责人，按照公司年度规章制度制修订计划，组织开展制修订工作。
6.4.2各项规章制度需明确起草人，对于业务、职责交叉的规章制度，应
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由牵头部门负责，相关部门配合、联合起草。
6.4.3 规章制度的名称一般为“办法”或者“实施细则”。对某一方面工作作全面、系统规定的规章制度，称“办法”；对某一项管理工作作比较具体规定或者根据上一等级制度授权，对其在本单位的具体实施措施进行规定的规章制度，称“实施细则”。如是试行或暂行，则应加上“试行”或“暂行”二字。
6.4.4 规章制度的编写应做到形式规范，采用统一的规章制度编写模版（见附录3、附录4），必须具备以下内容：适用范围、规范性引用文件、术语和定义、重要风险、职责、管理内容及要求（违规责任）、相关制度、控制证据或记录（样表或模版）、执行要点及相关业务管理流程图等。其中，规范性引用文件指引用国家法律法规或上级相关文件，相关制度指引用平级制度；文件的版本依次用英文字母A、B、C……表达，当公司管理体制、运行机制等发生重大变更时应对文件进行换版，文件的换版由综合处组织进行；修改次数是指按照本办法规定程序在首次发布制度的基础上进行修改并以公司文件发布的次数，首次发布的制度修改次数为0，以后修改的次数依次用阿拉伯数字1、2、3……表达。
6.4.5 规章制度中包含流程的，必须分级、分类、分环节识别流程及执行要点，流程应与内控业务流程相匹配，执行要点应反映规章制度的关键控制内容。规章制度能够形成控制实施证据的，需设计相应的控制实施证据格式作为附件。
6.4.6 规章制度内容实施主体凡是能明确到岗位的，应明确到具体岗位，岗位名称应与人事部门确认的岗位规范名称保持一致。规章制度内容凡是涉及信息系统应用的，应运用信息化语言进行规定和描述。
6.4.7 规章制度起草应做到内容表述规范，不同制度中涉及的相同内容的经营管理活动、经济活动指标名称及其简称、解释以及相同内容的控制实施证据等作业单据应采用股份公司的统一标准和规范，股份公司没有的采用公司制订的标准和规范，做到层次分明、界定准确、规范统一。
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6.4.8 规章制度应制定违规处罚条款，明确处罚依据、处罚方式。 6.4.9规章制度由综合处按照统一的编号管理要求进行管理。 6.5 公司级规章制度审核 6.5.1 初审
制度起草人将制度文本交由本部门负责人初审。 6.5.2 征求意见
对涉及管理、规范所属单位经营管理活动的规章制度，应征求所属单位意见，被征求意见单位应认真组织对口业务部门或岗位人员进行审核，在3个工作日内反馈审核意见，各处室应收集修改完善意见或建议并存档备查，结合有关意见对草案进行修改完善并在3个工作日内反馈意见采纳情况。被征求意见单位如果没有提出修改完善意见或建议的，视为认可制度的适用性，但在工作中认为无法执行而拒不执行该制度的，将按照公司有关规定处理。 6.5.3 会签
6.5.3.1 制度起草处室负责人确定制度业务关联处室（业务关联处室同时又是“六部会审部门”的，在“六部会审程序”进行审核），报业务关联处室负责人进行同步会签；审核处室要根据职责范围，认真审查相关内容，提出修改意见，对审核内容负责，并由处室负责人在《规章制度会签单》（见附录5）上签署具体明确的意见，3个工作日内反馈给起草处室。审核处室如果没有提出修改完善意见或建议的，视为认可制度的适用性，但在工作中认为无法执行而拒不执行该制度的，将按照公司有关规定处理。 6.5.3.2起草处室应收集修改完善意见或建议并存档备查，根据会签处室的审核意见修改完善后，进入“六部会审程序”。 6.5.4 六部会审
6.5.4.1依次按顺序报人事处、质量安全环保处、信息管理中心、财务处、审计监察处、综合管理与法律事务处进行“六部会审”。审核过程中不能达成一致的，由起草处室报综合管理与法律事务处牵头组织有关处室进行充
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分协商，经协商仍不能达成一致的，将争议的主要问题、有关部门的意见报相关处室的主管领导协商，仍不能达成一致的，报公司主要领导研究决定。
6.5.4.2 在“关联业务处室会签”及“六部会审”中，每一项会签制度须由相关处室根据业务关联性明确一名岗位人员对制度内容进行初核，再由处室负责人审核把关。 6.5.5 公司主管领导审核
6.5.5.1 规章制度“六部会审”通过后，由公司主管领导审核。
6.5.5.2 涉及“三重一大”事项的规章制度须公司领导班子全体成员审核。 6.5.6 规章制度审核应通过规章制度管理系统进行，流程如下：
处室规章制度起草人员登录规章制度管理系统，进入“规章制度业务流程”页面，点击“新增”，按照页面要求填写相关信息，上传制度草案后，点击“流程处理”送制度起草处室负责人初审；拟写征求意见通知，通过后点击“征求意见”送所属单位征求意见；完成后点击“会签”送业务关联处室会签；通过后点击“六部会审”，依次按顺序报人事处、质量安全环保处、信息管理中心、财务处、审计监察处、综合管理与法律事务处审核；通过后点击“主管领导审核”，提报主管领导审核。 6.6 公司级规章制度审议
6.6.1审核程序完成后，涉及“三重一大”事项的规章制度，将规章制度送审材料报送综合管理与法律事务处，通过后由制度起草处室申请公司相关会议审议；不涉及“三重一大”事项的规章制度，由制度起草处室将规章制度送审材料报公司主要领导审批。 6.6.2 送审材料应包括：
6.6.2.1 所属单位《征求意见反馈表》（附录6）；
6.6.2.2 相关业务关联处室审核签字的《规章制度会签单》； 6.6.2.3 “六部会审”通过的《规章制度会签单》； 6.6.2.4 主管领导审核签字的《规章制度会签单》；
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6.6.2.5 公司领导班子全体成员审核签字的《规章制度会签单》（涉及“三重一大”事项的规章制度）； 6.6.2.6 规章制度送审稿；
6.6.2.7 规章制度提交审议说明表（附录7）。
6.6.3 综合管理与法律事务处在收到申报文件后，应审核相关处室送审材料的齐备情况，若送审材料缺失的，应立即通知制度起草处室提交直至资料齐备为止。
6.6.4属于行政方面的须提交总经理办公会审议；属于党群组织方面的须提交党委会审议；行政党群内容关联交叉的提交党政联席会审议；分别列入公司总经理办公会、党委会或党政联席会审议议程。综合管理与法律事务处负责审核审议项目，总经办（党办）负责落实会议时间、地点，并通知与会人员。起草处室应于审议会议召开1—2个工作日前，将具体规章制度送审稿和规章制度提交审议说明表报送全体与会人员。
6.6.5 总经理办公会、党委会或党政联席会的召开按照公司会议管理的有关规定进行。
6.6.6 审议会议按下列程序进行：
6.6.6.1 起草处室负责人作起草说明并宣读具体规章送审稿；参与会审的人事处、质量安全环保处、信息管理中心、财务处、审计监察处以及综合管理与法律事务处等相关处室负责人按照本部门职责对草案审核情况作补充说明。
6.6.6.2 与会人员发表审议意见。
6.6.6.3 对具体制度的审议决定，由会议主持人总结确认。
6.6.7 审议决定包括：批准具体规章制度发布；原则通过、按审议意见修改完善后发布；需深入研究论证，暂不发布。
6.6.8 审议情况由总经理办公室（党委办公室）负责记录并形成会议纪要。 6.6.9 对于涉及职工切身利益的规章制度，还须经过职工代表大会或职工代表讨论通过。
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6.6.10 规章制度经审议认为需深入研究论证的，起草处室应按审议意见深入论证，并修改完善，另行申报审议。 6.7 公司级规章制度发布
6.7.1 具体规章制度经审议通过或原则通过的，起草处室应按照审议意见修改完善，再以公司正式文件形式将修改后的最终稿通过规章制度管理系统发布，经综合管理与法律事务处会签后，属于行政方面为主的，报总经理签署发布；属于党群组织方面为主的，报党委书记签署发布。流程如下：
起草处室规章制度起草人员点击“规章制度发布”按钮，进入公司发文流程，按照规章制度管理系统公文管理模块进行操作。发文程序流转完成以后，点击“流程处理”按钮，点击“制度上传”，按照制度上传要求，分小单元上传规章制度内容、相关流程图和控制实施证据，点击“确定”按钮，进入上传规章制度考试试题页面，按照要求上传规章制度相关考试试题和答案。全部填写完毕后，点击“完成”按钮，完成规章制度的上传。 6.7.2 任何组织和个人不得违反本办法规定程序擅自发布规章制度，凡违反程序擅自制定发布的规章制度，有关单位和岗位人员可以拒绝执行。除遇人员生命健康安全和企业财产安全面临重大危险状况必须紧急规避之外，任何组织和个人都无权逾越规章制度进行经营管理行为，对违反相关规章制度的经营管理行为任何组织和个人均有权拒绝执行，并有义务和责任向上级组织和领导检举报告。
6.7.3 公司规章制度在发布时应抄送综合管理与法律事务处；综合管理与法律事务处要及时将规章制度上传至股份公司规章制度管理信息系统以备各部门、各单位查阅。
6.8 所属二级单位规章制度制修订程序
6.8.1 所属二级单位规章制度的评审、立项、起草参照本办法有关公司级规章制度的相关程序办理。审核和审议程序为：起草部门将制度草案送业务关联部门、综合办公室、人力资源部、储运安全部、财务资产部和党群工作部（审计监察部）会签，根据会签意见修改完善后报主管领导审核、
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主要领导审批，通过后报相应的公司各处室制度起草人，重点对制度内容进行审核把关，通过后报综合管理与法律事务处规章制度管理岗，重点对制度格式及会签程序进行审核把关，根据审核意见修改完善后报本单位主要负责人签发。其中涉及“三重一大”事项的规章制度需经过本单位班子会集体讨论决定。
6.8.2 所属二级单位发布的规章制度要报送公司综合处备案。
6.8.3所属二级单位规章制度的制修订和备案工作须通过规章制度管理系统完成，流程如下：
所属二级单位制度起草部门起草人员在完成制度的评审、立项、制修订等程序后，进入“规章制度审核”页面，点击“新增”，按照页面要求填写相关信息，拟订征求意见的通知并上传制度草案后，点击“流程处理”送制度起草部门负责人审核；通过后点击“流程处理”送业务关联部门、综合办公室、人力资源部、储运安全部、财务资产部和党群工作部（审计监察部）征求意见；根据征求意见修改完善制度并报主管领导审核、主要领导审批；通过后点击“流程处理”报公司各处室相应制度起草人审核，通过后点击“流程处理”报综合管理与法律事务处规章制度管理岗审核，通过后进入公文发布程序，由本单位主要领导签发。 6.9 规章制度培训宣贯 6.9.1 公司级规章制度培训宣贯
6.9.1.1培训宣贯遵循“谁出台制度、谁宣贯制度”的原则。
6.9.1.2 在制度发布1个月内，出台制度的处室需及时组织各级人员，通过“制度大讲堂”进行视频培训；并保管好相关培训资料。
6.9.1.3 培训结束后10个工作日内，由出台制度的处室组织参训人员进行在线答题考试，并于5个工作日内下发学习答题情况通报；补考一次后仍不合格的人员按照公司岗位责任制大检查评分表中相关规定扣分，纳入各单位岗位责任制大检查考评成绩。
6.9.1.4 制度查询。公司所有在用有效制度，均已上传至股份公司规章制
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度管理系统，各级人员应充分利用该系统进行制度的查阅学习。查询方式为：进入公司门户网站—点击“股份公司门户”— 点击“规章制度”项目—点击“点击进入规章制度管理系统”（登录该系统的用户名及密码与本人股份公司邮箱的用户名及密码一致）—点击“销售企业”下辖的“山东销售分公司”—点击“制度类别” —查找相应制度。 6.9.2 二级单位规章制度培训宣贯
6.9.2.1 所属单位须参照公司级规章制度培训宣贯安排，结合自身实际，制订本单位规章制度培训宣贯方案，并按计划开展规章制度培训宣贯活动。各单位制度培训宣贯方案须于二级单位制度发布后1个月内上报公司综合管理与法律事务处备案。
6.9.2.2 所属单位须按照适用、简化的原则，有重点地安排油库及加油站等各级人员的制度培训宣贯工作，减轻一线员工制度学习压力，提高制度执行力。
6.10 规章制度监督执行
6.10.1 规章制度一经发布，各部门、各单位要认真贯彻执行。 6.10.2 各处室要对制度执行情况进行跟踪管理、监督检查。
6.10.2.1 建立自查机制。由两级机关各部门每半年对本专业线的各项制度执行情况进行自查，填写《制度执行自查情况表》（见附录8），对未执行到位的工作及时纠偏。
6.10.2.2 建立检查机制。由机关各处室利用岗位责任制大检查、专业检查、日常调研等各种形式对本专业线各项制度的执行情况进行监督检查，并注重收集制度执行中存在的问题。
6.10.2.3 建立反馈机制。综合管理与法律事务处负责收集整理各处室、所属单位对公司级规章制度在执行过程中存在问题的反馈意见，具体程序为：各处室、所属单位将在制度执行过程中出现的问题及时反馈至综合管理与法律事务处规章制度管理岗邮箱—综合管理与法律事务处规章制度管理岗每周开启邮箱对反馈意见进行整理归类，并及时提交相关专业处室
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研究—相关专业处室须于5个工作日内提出处理意见并加以解决，并及时将处理情况书面反馈综合管理与法律事务处规章制度管理岗。 6.11 其他要求
6.11.1 起草规章制度，要对现行内容相同或相关规章制度进行清理，如果现行规章制度被起草的规章制度所代替，须在制度下发时写明予以废止。 6.11.2 各单位的规章制度管理情况、资料报送、培训学习和贯彻执行情况，将作为考核依据，纳入本单位的绩效考核及岗位责任制大检查考评成绩。 6.11.3 任何部门、单位及个人不得私自对外提供公司在用有效的规章制度，确需提供的须请示主管领导同意并在综合管理与法律事务处规章制度管理岗备案，否则由此引起的一切后果由提供部门或人员承担。 6.11.4 规章制度的归档、销毁等事宜，按公司档案管理的有关规定执行。 6.12 规章制度质量评价
6.12.1综合管理与法律事务处作为规章制度质量评价的牵头处室，每年12月组织对公司出台的规章制度进行质量评价。公司“六部会审”处室、该项制度关联处室（同时是“六部会审”处室的不再评价）、所属各单位作为规章制度质量评价的责任单位。制度关联处室由综合管理与法律事务处根据每项制度的“适用范围”和“职责”等条款确定。
6.12.2 质量评价对象由综合管理与法律事务处从各处室出台的规章制度中随机抽取3项。规章制度出台时间小于4个月的，不参加本年度规章制度质量评价。
6.12.3质量评价的责任单位按照《规章制度质量评价标准表》，对规章制度的规范性和适用性进行评价，在12月31日前将《规章制度质量评价标准表》报送综合管理与法律事务处。
6.12.4 综合管理与法律事务处对责任单位报送的《规章制度质量评价标准表》进行汇总，各责任单位评价的平均分即为该项规章制度的质量得分。 6.12.5 质量得分低于100分的规章制度，由该项制度的起草处室对规章制度进行修订。
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6.13 违规责任
6.13.1严格按照公司规定追究违反规章制度的单位或个人的责任，由出台制度的处室负责向公司人事处或审计监察处反馈，按相关程序处理。如涉及制度设计缺陷的，须同时将制度修订建议以书面形式提交综合管理与法律事务处，督促相关处室对制度进行修订完善。公司鼓励对违反规章制度的行为进行举报并予以保密。
6.13.2 特殊情况下，对按现有规章制度规定无法处理的非经常性和非标准交易或事件，审议批准该规章制度的总经理办公会、党委会或党政联席会有权根据实际需要研究作出特殊规定予以处理，相关的处理决定应以会议纪要的形式进行记录。 6.14 附则
6.14.1 所属各单位无需依据本办法制订实施细则。 6.14.2 本办法由综合管理与法律事务处负责解释。
6.14.3 本办法实施之日起，原《山东销售公司规章制度管理实施细则》（山东销售管字„2009‟15号）同时废止。 6.14.4 本办法自发布之日起实施。
7 相关制度
7.1 《山东销售公司档案管理办法》 7.2 《山东销售公司会议管理办法》 7.3 《山东销售公司公文管理办法》
8 控制证据或记录（样表或模版）
8.1 《年度规章制度评审表》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期3年）（附录1）
8.2 《制修订规章制度立项申请表》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期3年）（附录2）
第 16 页 共 42 页
8.3 《公司级规章制度编写模版》（综合处设臵，各部门使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录3）
8.4 《所属二级单位规章制度编写模版》（综合处设臵，各二级单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录4）
8.5 《规章制度会签单》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录5）
8.6 《征求意见反馈表》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录6）
8.7 《公司规章制度提交审议表》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录7）
8.8 《制度执行自查情况表》（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录8）
8.9 规章制度质量评价标准表（综合处设臵，各部门、各单位使用，规章制度归口管理部门保存，保存期长期）（附录9）
9 执行要点（见附录10）
10 相关业务管理流程图（见附录11-17）
10.1 SP02.02.04.01 规章制度评审（附录11） 10.2 SP02.02.04.02 规章制度立项（附录12） 10.3 SP02.02.04.03 规章制度审核（附录13） 10.4 SP02.02.04.04 规章制度审议（附录14） 10.5 SP02.02.04.05 规章制度发布（附录15） 10.6 SP02.02.04.06 规章制度培训宣贯（附录16）
10.7 SP02.02.04.07 规章制度监督执行与违规责任（附录17）
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编写部门：中国石油山东销售公司综合处 编写人：于 强 核稿人：宋 杰 审核人：李 立
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审批人：杨子清
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附录1
XX年度规章制度评审表
部门（盖章）： 现有规章制度序号 名称 业务适用范围 适用性评价 评审结果（有效/需整合/需简化/需补充/需废止） 需要解决的问题和 拟采取措施 修订后规章制度名称 备注 本栏填写需要说明的其他问题、意见、建议，如表格不够，可另附页。 主管领导： 部门负责人： 制表人：
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附录2
制修订规章制度立项申请表
部门： 年度： 序号 规章制度名称 业务适用范围 状态（制定/修订） 计划完成时间 责任人 所要解决主要问题 与现行相关制度的关系 主管领导 ： 部门负责人： 制表人：
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附录3 公司级规章制度编写模板
（规章制度编写模版，正文部分上下左右页边距均为2.7cm,行距为25磅）
发行版本：A (顶行，小4仿宋)
XXXX办法/实施细则 修改次数：X
（3号黑体，左对齐，文字多，可分行） 文件编号：QG/SDXS XXX-20XX （绘图工具中0.75磅直线）
1 适用范围（必备，3号黑体，数字、字母、符号为新罗马字体，条款号与文字
之间空一个汉字的位臵，下同）
本办法/实施细则规定了中国石油天然气股份有限公司山东销售分公司（以下简称公司）XXXX管理内容及要求。（内容用4号仿宋，下同）
本办法/实施细则适用于公司及所属各全资单位。控参股公司XXXX管理参照本办法执行。本办法/实施细则第6.X，……适用于基层库站，第6.XX，……为基层库站的禁止类事项，本办法/实施细则（不）适用于基层库站。 （空一行）
2 规范性引用文件（必备）
下列文件中的条款通过本规定/办法/实施细则的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。
2.1 文件编号+《文件名称》 (文件按级别从高到低的顺序排列，条款号与文字之
间空一个半角空格的位臵，下同)
（空一行）
3 术语和定义（必备，如果没有实际内容，留标题即可，下同）
本文件采用以下定义：
3.1 XX：是指XXXXXX。（首页底部标注如下，字体为3号黑体）
中国石油山东销售公司 年-月-日 制订/修订 年-月-日 实施
第 22 页 共 42 页
3.2 XX：是指XXXXXX。 （空一行）
4 重要风险（必备）
4.1 XXXXXX。 （空一行）
5 职责（必备）
5.1 XX是XX（指文件规定的管理内容）的归口管理部门，具体负责XXXXXX。 （空一行）
6 管理内容及要求（必备）
6.1 总则（原则性规定、权限等） 6.2 XXX 6.2.1 XXX 6.2.1.1 XXXX 6.2.1.1.1 XXXXX a. XXXXXX b. XXXXXX ……
6. n-1违规责任
6.n 附则（解释、生效条款等）
6.n.1所属各单位须\\无需依据本办法制订实施细则。（必备） 6.n.2 XXX （空一行）
7 相关制度（必备）
7.1 《文件名称》+（文件编号） （空一行）
8 控制证据或记录（样表或模版）（必备）
8.1 《XX》(XX设臵，XX使用，XX保存，保存期X年)（附录 X）
第 23 页 共 42 页
（空一行）
9 执行要点（见附录）（必备）
（空一行）
10 相关业务管理流程图（见附录）（必备）
（以下五行在文档的最底部，前面空两个汉字排齐）
编写部门：中国石油山东销售公司XX （处室名规范简称，4号楷体） 编写人：XX 核稿人：XX 审核人：XX 审批人：XX
第 24 页 共 42 页
附录1（3号黑体，正文均以文字形式表示，包括中文数字、阿拉伯数字和符号；需
要以图／表说明的内容放在附录部分）
附录2 ．．．
第 25 页 共 42 页
附录4 所属二级单位规章制度编写模板
（规章制度编写模版，正文部分上下左右页边距均为2.7cm,行距为25磅）
发行版本：A (顶行，小4仿宋)
XXXX办法/实施细则 修改次数：X
（3号黑体，左对齐，文字多，可分行） 文件编号：QG/SDXX XXX-20XX （绘图工具中0.75磅直线）
（文件编号为QG/SD+分公司拼音首字母缩写+ xxx-20xx，如：QG/SDQD xxx-20xx）
1 适用范围（必备，3号黑体，数字、字母、符号为新罗马字体，条款号与文字
之间空一个汉字的位臵，下同）
本办法/实施细则规定了中国石油天然气股份有限公司山东XX销售分公司（以下简称公司）XXXX管理内容及要求。（内容用4号仿宋，下同）
本办法/实施细则适用于XXXX部门及单位。 （空一行）
2 规范性引用文件（必备）
下列文件中的条款通过本规定/办法/实施细则的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。
2.1 文件编号+《文件名称》 (仅引用公司级规章制度及文件，条款号与文字之间
空一个半角空格的位臵，下同)
（空一行）
3 术语和定义（必备，如果没有实际内容，留标题即可，下同）
本文件采用以下定义： 3.1 XX：是指XXXXXX。
3.2 XX：是指XXXXXX。（首页底部标注如下，字体为3号黑体） （空一行）
中国石油山东XXXX公司 年-月-日 制订/修订 年-月-日实施
第 26 页 共 42 页
4 重要风险（必备）
4.1 XXXXXX。 （空一行）
5 职责（必备）
5.1 XX是XX（指文件规定的管理内容）的归口管理部门，具体负责XXXXXX。 （空一行）
6 管理内容及要求（必备）
6.1 总则（原则性规定、权限等） 6.2 XXX 6.2.1 XXX 6.2.1.1 XXXX 6.2.1.1.1 XXXXX a. XXXXXX b. XXXXXX 6. n-1违规责任
6.n 附则（解释、生效条款等） （空一行）
7 相关制度（必备）
7.1 《文件名称》+（文件编号） （空一行）
8 控制证据或记录（样表或模版）（必备）
8.1 《XX》(XX设臵，XX使用，XX保存，保存期X年)（附录X） （空一行）
9 执行要点（见附录）（必备）
（空一行）
10 相关业务管理流程图（见附录）（必备）
第 27 页 共 42 页
（以下五行在文档的最底部，前面空两个汉字排齐）
编写部门：中国石油山东XXXX公司XX（分公司、部门规范简称，4号
楷体）
编写人：XX 核稿人：XX 审核人：XX 审批人：XX
第 28 页 共 42 页
附录1（3号黑体，正文均以文字形式表示，包括中文数字、阿拉伯数字和符号；需
要以图／表说明的内容放在附录部分）
附录2 ．．．
第 29 页 共 42 页
附录5
规章制度会签单
制度名称 起草人 起草部门 负责人意见 起草部门 起草时间 会签部门 会签部门 负责人意见 主管领导意见 其他班子成员意见（涉及“三重一大”事项） 反馈意见 处理结果 备注 备注：若涉及部门和单位较多，可复印多张同时送签；审核部门和单位相关负责人签署意见应明确具体，不得签署“拟同意”、“原则同意”等模糊意见，如不同意，须写明原因，以便留存备查。
第 30 页 共 42 页
附录6
征求意见反馈表
制度名称 起草人 起草部门 起草时间 起草部门 负责人意见 被征求意见部门 （单位） 提出意见或建议 反馈意见 处理结果 备注 备注：若涉及部门和单位较多，可复印多张同时送签；被征求意见部门和单位相关负责人签署意见应明确具体，不得签署“拟同意”、“原则同意”等模糊意见，如不同意，须写明原因，以便留存备查。
第 31 页 共 42 页
附录7
公司规章制度提交审议说明表
制度名称 起草部门 重要内容、重要流程介 绍 制修订的依据 拟解决的主要问题 起草处室 意 见 公司主管领导 审核意见 第 32 页 共 42 页
附录8
制度执行自查情况表
自查时间：
制度执行情况 序号 制度名称 制度起草人 制度执行中存在的问题 修改建议 定的相应记录 相关部门或单位提出的单位或个人违反本制度规
第 33 页 共 42 页
附录9 规章制度质量评价标准表
评价内容 权重 6 评分标准 评价制度名称： 单位（盖章）： 得分 扣分原因 规章制度具备适用范围、规范性引用文件、术语和定 义、重要风险、职责、管理内容和要求（违规责任）、相关制度、控制证据或记录（样表或模板）、执行要点及相关业务管理流程图等基本内容，否则扣6分。 规章制度详细具体列出与规章制度的管理事项相关管理部门（包括主管处室和相关业务处室）、各二级单位的管理职责，否则扣4分；管理职责清晰，符合机关处室职能分工，否则扣4分。 规章制度中规定的管理流程简洁、简单、规范，表述清晰明了，有利于提高工作效率，否则扣4分；根据管理流程，编制便于操作的表单，否则扣4分。 规章制度中涉及的部门、岗位名称及其简称以及经营管理活动、经济活动指标名称及其简称、解释和相同内容的控制实施证据等作业单据采用统一的标准和规范，否则扣6分。 规章制度中重要风险描述准确、全面，否则扣6分。 规章制度中的违规责任具体明确，处罚标准合理，规定了相应的处罚程序，否则扣6分。 8 8 规范性评价 6 6 6 6 6 6 6 6 6 根据管理需要，需要各二级单位制定操作层面制度的， 在规章制度中明确提出，否则扣6分。 规章制度的各项规定内容完整、程序清晰、要求明确， 否则扣6分。 规章制度结构清楚、前后一致，逻辑性强，否则扣6分。 规章制度语言表述准确、清晰，无歧义，否则扣6分。 规章制度符合国家法律法规和集团公司、股份公司、销售分公司规章制度要求，否则扣6分。 规章制度符合HSE体系、内控体系要求，相关程序规定 与内控体系、HSE体系中的相关流程、程序保持一致，否则扣6分。 规章制度简洁、明确、具体，便于员工理解掌握，不存在无实质性内容的现象，否则扣6分。 规章制度实用可行，操作性强，切实符合公司管理需要，有利于提高工作效率，否则扣6分。 规章制度与相关制度文件的衔接关系清楚、合理，制度内容无相互重复或冲突的现象，否则扣6分。 同一管理事项或相近管理事项存在有不同规章制度现象的，扣6分。 适用性评价 6 6 6 6
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附录10
执行要点
序号 1 控制环节 规章制度评审 执行要点 《规章制度评审表》需报规章制度管理岗预审、部门负责人审核和主管领导审批。汇总到规章制度管理岗并形成《评审报告》报单位主要领导审批。 《制修订规章制度立项申请表》需报规章制度管理岗预审、部门负责人审核和主管领导审批。由规章制度管理岗组织综合、人事、安全、信息、财务、审计等部门审核，形成规章制度制修订计划报单位主要领导审批。 制度草案经部门领导初核，征求所属单位意见，送业务关联部门审核，根据相关意见修改制度后送“六部会审”，通过后报主管领导审核。审核过程中不能达成一致的，由起草部门报规章制度归口管理部门牵头组织有关部门进行充分协商，经协商仍不能达成一致的，将争议的主要问题、有关部门的意见报相关部门的主管领导协商，仍不能达成一致的，报单位主要领导研究决定。 不涉及“三重一大”事项的规章制度，由制度起草处室将规章制度送审稿及相关会审资料报公司主要领导审批；涉及“三重一大”事项的规章制度，将规章制度送审稿及相关会审资料送综合处，由制度起草处室申请公司相关会议审议，会议主管部门组织会议审议制度并形成会议纪要。 按照公司发文程序执行。- 制度起草部门需针对已发布制度的职责、执行要点等主要内容编写培训教材、考试试题，制度执行岗位需通过“制度大讲堂”学习制度并参与考试，各处室规章制度管理岗需汇总统计制度执行岗位的考试情况并进行通报。 制度起草部门采用岗检等方式检查制度的执行情况，将制度执行不力或违规操作提交审计监察部门和人事部门并根据专业绩效考核制度进行绩效考核，人事部门和审计监察部门根据违规的严重程度启动相应的问责程序或人事奖惩程序。 对应流程 SP02.02.04.01规章制度评审 SP02.02.04.02规章制度立项 2 规章制度立项 3 规章制度审核 SP02.02.04.03规章制度审核 4 规章制度审议 SP02.02.04.04规章制度审议 SP02.02.04.05 规章制度发布 SP02.02.04.06规章制度培训 SP02.02.04.07规章制度监督执行 5 规章制度发布 规章制度培训宣贯 规章制度监督执行与违规责任 6 7 第 35 页 共 42 页
附录11 SP02.02.04.01 规章制度评审
SP02.02.04.01 规章制度评审
完成与支持完成与支持完成与支持组织元素与应...山东销售公司/所属单位领导山东销售公司/所属单位相关部门开始01xx年度规章制度评审表征求和汇总机关相关处室及基层单位对执行中制度山东销售公司/所属单位相关人员02预审山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗通过不通过03审核山东销售公司/所属单位部门负责人通过不通过04审批山东销售公司/所属单位主管领导通过不通过05xx年度规章制度评审报告根据相关部门报送的评审和评价结果，编制公司规...山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗06审批山东销售公司/所属单位领导通过不通过SP02.02.04.02规章制度立项 第 36 页 共 42 页
附录12 SP02.02.04.02 规章制度立项
SP02.02.04.02 规章制度立项
完成与支持完成与支持完成与支持组织元素与...山东销售公司/所属单位领导山东销售公司/所属单位相关部门开始01制（修）订规章制度立项申请表02预审山东销售公司/所属单位规章制度管理岗根据规章制度评审和评价结果，在充分论证的基础...山东销售公司/所属单位相关人员通过不通过03审核山东销售公司/所属单位部门负责人通过不通过04审批山东销售公司/所属单位主管领导不通过通过05xx年度规章制度制修订立项计划根据各处室报送的《制（修）订规章制度立申请》山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗06组织人事、审计监察、财务、信...山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗通过不通过07主要领导审批山东销售公司/所属单位领导不通过通过SP02.02.04.03规章制度审核 第 37 页 共 42 页
附录13 SP02.02.04.03 规章制度审核
SP02.02.04.03 规章制度审核
完成与支持完成与支持完成与支持完成与组..山东销售公司/所属单位领导山东销售公司/所属单位相关部门开始01规章制度会签单根据规章制度评审和立项的审核审批意见，制（修...山东销售公司/所属单位相关人员02审核山东销售公司/所属单位部门负责人通过不通过部门负责人初审山东销售公司/所属单位相关人员03征求意见反馈表所属单位征求意见，被征求意见单位在3日内反馈意见山东销售公司/所属单位相关人员04征求意见反馈表相关处室应结合有关意见对草案进行修改完善并在...山东销售公司/所属单位相关人员05规章制度会签单根据草案具体内容送业务关联处室审核山东销售公司/所属单位相关人员通过不通过06规章制度会签单报人事、财务、审计监察、综合...山东销售公司/所属单位相关人员通过不通过07判断不一致意见是否需报公司主管领导研究决定12审核山东销售公司/所属单位主管领导山东销售公司/所属单位相关人员是否10不通过通过研究决定各方对制度的不一致意见山东销售公司/所属单位领导11根据相关意见修改制度并形成制度送审稿，将规章...山东销售公司/所属单位相关人员12审核相关处室报审资料的齐备情况山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗通过不通过SP02.02.04.04规章制度审议 第 38 页 共 42 页
附录14 SP02.02.04.04 规章制度审议
SP02.02.04.04 规章制度审议
完成与支持统系用应与山东销售公司/所属素单位相关部门元织组开始01汇总报审资料，提山东销售公司相关出规章制度审议会部门/所属单位规章议议程制度管理岗02根据会议议程，落实会议时间、地点山东销售公司/所属并通知与会人员单位办公室文书岗03组织召开会议并形山东销售公司/所属成会议纪要单位办公室文书岗会议纪要04根据审议意见修改制度，形成制度终山东销售公司/所属稿单位相关人员SP02.02.04.05规章制度发布 第 39 页 共 42 页
附录15 SP02.02.04.05 规章制度发布
SP02.02.04.05 规章制度发布
完成与支持完成与支持完成与支组织元素与应...山东销售公司/所属单位领导山东销售公司/所属单位相关部门开始01将按审议意见修改后的规章制度送审稿以正式文件发布山东销售公司/所属单位相关人员02审核山东销售公司/所属单位部门负责人通过不通过03会签山东销售公司相关部门/所属单位规章制度管理岗04初核山东销售公司/所属单位办公室文书岗通过不通过05审批签发山东销售公司/所属单位领导不通过通过06盖章发布山东销售公司/所属单位办公室文书岗SP02.02.04.06规章制度培训学习 第 40 页 共 42 页
附录16 SP02.02.04.06 规章制度培训宣贯
SP02.02.04.06 规章制度培训宣贯
完成与支持统系用山东销售公司/所属应单位相关部门与素元织组开始01根据制度职责、权限和执行要点等关山东销售公司/所属键内容准备单位相关人员02于制度发布时一并提交并上传到规章山东销售公司/所属制度管理系统单位相关人员03下发制度培训和考山东销售公司/所属试的通知单位相关人员04通告视频会议学习山东销售公司/所属制度并参与考试单位相关人员通过不通过05汇总培训学习情况山东销售公司相关和考试情况并通报部门/所属单位规章制度管理岗SP02.02.04.07规章制度监督执行 完成与支持第 41 页 共 42 页
附录17 SP02.02.04.07 规章制度监督执行与违规责任
SP02.02.04.07 规章制度监督执行与违规责任
完成与支持统系用应与山东销售公司/所属素单位 相关部门元织组开始01制度发布后，适时检查和通报制度的山东销售公司/所属执行情况单位 相关人员02将制度执行不力或违规操作提交审计山东销售公司/所属监察部门和人...单位 相关人员03山东销售公司/所属单位人事部门员工根据违规的严重程管理岗度启动相应的问责程序或人事奖...山东销售公司/所属单位审计部门监察岗结束 第 42 页 共 42 页
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