内部审核检查表审核部门审核员标准条款上一次内审与最近外审的问无题点4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望PMC仓库审核日期陪审员版本判 定审核记录严重轻微观察01审核内容无OK√本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017这些相关信息进行监视和评审？本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？0161.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责《仓库部岗位职责说明书》、权限及其相互关系？√√√5.3组织的岗位、职责和权限2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清抽查仓管员对岗位职责清楚；楚本岗位职责？√√√√√本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目仓库有对盘点准确率设定质量目标；6.2 质量目标及标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？其实现的策划部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？1705月月报，目标有达成；如何处理？7.1.3 基础设施是否有仓库平面图，各种类型物料有对应仓库储存？7.1.4 过程运行仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？环境有对应XX品仓、素材仓、XX仓和成品仓；有进行温湿度管控；7.5. 成文信息现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行作业规范经过签核后受控发行；（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？仓库区域划分明确，原材料/成品区域/待检验/检验合格/不合格品区域？合格/不合格产品又被明确标示隔离？√记录完整；有划分待检验、检验OK、不合格品区域，且区域标示明确；√√材料标示清晰完整？抽查至少3个有追溯性要求的产品8.5.2 标示和课材料有对应物料标示卡标示，物料代零件进行追溯，核查是否保持唯一性标识，记录能否达追溯性码，生产日期等信息能被追溯；到追溯目的？使用何种方式管控产品的进出，这种方式可以确保物料ERP系统、堆叠法、位移法、FIFO标示能够被追溯？√采用月份标签、物料标签、账务卡、进行先入先出管控；√有对应顾客或外部供方财产的管理办法？《顾客和外部供方财产管理控制程序》XX-QP-017√√√√8.5.3 顾客或外顾客或外部供方的财产得到识别、检验，并按照财产储设立单独外部财产储存区域，外部财产部供方的财产存条件进行保管？经验收合格后入库；当顾客或外部供方财产受到损失、丢失或不适用时有向按照《顾客和外部供方财产管理控制程顾客或外部供方报告的流程，并有对应记录？序》XX-QP-017实施；查询仓库管理制度，有否制定材料及产品储存控制程序？《产品防护控制程序》XX-QP-009客户提供的物料是否都进行验证后入库？抽查三份（原材料、半成品、成品）出入库手续是否符合规定？是否是及时更新帐目或K3系统数据。√LY-DC-4-007 A-1有没有进行定期盘点，查阅盘点资料核实。每月进行盘点；√√现场是否建立防护标识管理？如防碰撞、限高标识、防有对产品进行限高要求，产品摆放高度雨淋等。≤1.8M；抽查至少3处“帐、物、卡”是否一致？客供料是否建立帐目并明确标识？有否制定物料搬运方法，确保物品特性不受损伤？8.5.4防护是《产品防护控制程序》XX-QP-009√√√√√现场是否提供正确的容器或指定搬运工具？如叉车、转是运车等。物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。是搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否是违规？是否明确制定各种产品包装技术条件，抽查当天产品核实，并检查包装是否符合要求？有否包装标志？标志是是否符合要求？仓库现场空间是否适宜？物料摆放、分类是否符合要求？货架标识是否正确清楚？是√√√√√对易燃、易损的产品是否按规定管理？现场核查消防配是备情况？仓库防潮、防晒、温湿度等条件是否满足产品要求？是9.1.3 分析与部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被针对库存准确率等做统计分析；用于检讨改善？评价 * 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。 审核地点： 部门负责人确认：LY-DC-4-007 A-1