廉政风险防控信息排查表

平川区复兴乡廉政风险防控信息排查表

填报单位：（盖章） 填报日期：2014 年 6 月 3 日风险点分类风险点名称风险风险事件级别有效期风险描述1、重要干部任免时任人唯亲，导致出现用人失察、决策失误，机构配备不科学，导致人员分工不合理，影响机关工作效率的提升；2、重大问题决策时独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位；3、重大项目投资决策未按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法，未严格履行工程建设监督程序，导致工程质量低劣，集体遭受损失；4、大额资金的使用审批时，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成消极影响。1、在代表的选举、人代会选举中可能存在营私舞弊、不按法律法规办事；2、有可能存在检查督促、法律法规及本级的决议决定在本乡的遵守和执行不力；3、有可能存在对代表管理不到位，代表出现违规违纪现象；4、有可能存在议案、代表建议批评意见决策、办理未按规定程序，擅自作主，造成不良影响。关联风险岗位防范措施业务流程风险/复兴乡业务流程风险“三重一大”决策一级风险一年1、健全干部选拔任用工作机制，坚持民主推荐，任人唯贤；2、坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则，重大事项由集体讨论，不擅自更改决定；乡长3、带头杜绝铺张浪费现象，合理使用资金；4、正确处理权利、地位和自身利益三者关系，从思想上防范的产生，积极接受组织的检查和群众的监督。1、严格执行《》、《选举法》及《地方组织法》，自觉接受领导，按照和法律赋予的职权，精心组织，认真细致地做好换届选举工作，及时发现，研究和处理工作中的问题，重要情况和重大问题要及时报告乡；2、认真检查督促、法律、法规及本级的决议、决定在本乡的遵守和执行；3、充分发挥团成员整体智慧和作用；4、严格执行《代表法》，完善代表管理相关制度。岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险履职一级风险一年岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险信访办理一级风险一年1、可能出现态度野蛮，工作方法简单粗暴；2、有可能存在失职渎职、办人情案，故意放松或降低标准以及接受馈赠；3、对来信来访处理或上报不及时造成越级上访事件的发生。1、严格执行信访办理有关规定，坚持客观公正、实事求是；2、加强专业知识培训，增强工作人员业务纪委水平；3、热情接待来访群众，如实上报来访群众的合理诉求。岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险案件查办一级风险一年1、调查取证不完整、有差错，造成案件处理不公正；1、多方走访调查，听取群众意见；2、查处违纪案件时，可能有行贿、索纪委2、自觉接受监督，发现问题及时改正；贿现象；纪委副3、严格落实案件审理回避制度；3、查处违纪违法案件和监督检查过程监察室主任4、加强社会监督，公开举报电话；中，有可能存在失职渎职、办人情5、加强党风廉政教育；增强廉洁自律意识案，监督流于形式。1、票据审核把关不严，不符合财经制度要求；加强会计核算和完善内部管理制度，强化农业综合服2、贪污挪用，涉嫌违法犯罪；内部制约机制，定期进行财务审计，发现务中心主任3、未经领导批准，擅自改变项目资金问题及时整改的用途和数额。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊行为；2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。业务流程风险/复兴乡业务流程风险财政资金使用管理一级风险一年业务流程风险/复兴乡业务流程风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。副业务流程风险/复兴乡业务流程风险公章管理一级风险一年印章审批、保管和使用上随意性大、造成严重后果严格执行单位印信管理制度，所有文件、办公室主任函、证明均通过主管领导签字，方可办理。岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险征兵工作一级风险一年在征兵工作中，违反规定接受应征人员及其家属的吃请、贿赂，优亲厚友，将不符合条件的兵员送到，或者利用征兵工作之便，打击报复与自己有利害关系的人员。单位办公用品采购中容易出现中饱私囊不断学习各项规章制度，工作中求真务武装实，自觉接受组织的检查和群众的监督。岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险岗位职责风险/复兴乡岗位职责风险业务流程风险/复兴乡业务流程风险办公用品采购一级风险一年副所有办公用品采购均通过主管领导审批签办公室主任字后购买发放公务接待一级风险一年公务接待费用超标。副严格执行《公务接待管理办法》办公室主任副乡长人口和计划1、加大征收力度，足额征收社会抚养费；生育服务中2、征收情况及时向社会公示，接受监督。心主任副规范档案管理，定期组织检查办公室主任1、加强反腐倡廉教育，完善工作制度和流副乡长程；农业综合服2、加强统计复核；务中心主任3、严格规范办事程序，实行公示制度。副乡长人口和计划1、认真审核人证件真实、有效；生育服务中2、将办理程序和收费标准向群众公示。心主任社会抚养费征收一级风险一年征收措施不力，征收不到位，人为降低征收标准，造成不良影响。档案管理二级风险一年档案管理不规范，资料遗失灾害灾情统计二级风险一年在自然灾害灾情统计上数据不实，可能出项弄虚作假造成数据失真，引发不良后果等情况。业务流程风险/复兴乡业务流程风险计划生育理二级风险一年1、审批把关不严，造成工作失误；2、向服务对象索贿、乱收费。业务流程风险/复兴乡业务流程风险计划生育奖励扶助二级风险一年1、审批把关不严，造成工作失误；2、向服务对象索贿、乱收费。副乡长人口和计划生育服务中心主任1、控制享受奖励扶助的条件，认真检查核对；2、将奖励和享受人员名单向群众公示.业务流程风险/复兴乡业务流程风险低保户审批二级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现副乡长1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；社会事务服整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。务中心主任2、严格规范办事流程，实行公示制度。业务流程风险/复兴乡业务流程风险五保户审批二级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现副乡长1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；社会事务服整；3、审批把关不严，有优亲厚友现象。务中心主任3、严格规范办事流程，实行公示制度。业务流程风险/复兴乡业务流程风险危房改造审核二级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现象；4、审批把关不严，有优亲厚友现象。副乡长1、加强统计复核，做到真实、准确、完整；4、严格规范办事流程，实行公示制度。业务流程风险/复兴乡业务流程风险大病救助审批二级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现副乡长1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；社会事务服整；5、审批把关不严，有优亲厚友现象。务中心主任1、严格规范办事流程，实行公示制度。1、统计数据不准确，有错误漏报现副乡长1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；社会事务服整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。务中心主任2、严格规范办事流程，实行公示制度。副乡长严格执行国家涉农资金管理的有关规定，农业综合服定期进行财务审计，发现问题及时整改。务中心主任业务流程风险/复兴乡业务流程风险业务流程风险/复兴乡业务流程风险救济物资发放二级风险一年惠农资金发放二级风险一年资金拨付时，借机吃、拿、卡、要，中饱私囊业务流程风险/复兴乡业务流程风险业务流程风险/复兴乡业务流程风险新农合收缴二级风险一年统计信息不准确，影响参合农民正常使用副乡长农业综合服认真统计核对参合信息，保证准确无误务中心主任副乡长社会事务服定期进行人员资格确认务中心主任养老保险管理二级风险一年审核不严，冒领养老保险金业务流程风险/复兴乡业务流程风险三资管理二级风险一年1、账目管理混乱，造成报账不及时，副乡长1、加强业务指导，规范票据管理；收支票据不规范；农业综合服2、实行收支两条线管理，定期组织账务审2、资金管理中收受贿赂，弄虚作假，务中心主任计。造成集体资产损失。1、规范档案管理，定期组织检查；1、档案管理不规范，无章可循；副乡长2、土地流转必须经村民代表大会讨论，报2、土地流转不透明，暗箱操作，造成农业综合服乡批准，方能生效；钱权交易，损害集体利益。务中心主任3、实行村务公开制度，阳光操作，接受群众监督。副乡长严格遵守相关制度和规定，加强对资产的农村文化服管理务中心主任1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。业务流程风险/复兴乡业务流程风险土地流转二级风险一年业务流程风险/复兴乡业务流程风险文化器材管理二级风险一年对文化器材管理不严，私自处置，造成资产流失岗位职责风险/西川村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。岗位职责风险/西川村岗位职责风险业务流程风险/西川村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。业务流程风险/西川村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书岗位职责风险/上汉村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/上汉村岗位职责风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。业务流程风险/上汉村业务流程风险村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。业务流程风险/上汉村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。岗位职责风险/山李村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/山李村岗位职责风险业务流程风险/山李村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。业务流程风险/山李村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书岗位职责风险/川口村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/川口村岗位职责风险业务流程风险/川口村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。业务流程风险/川口村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书岗位职责风险/汉口村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/汉口村岗位职责风险业务流程风险/汉口村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。业务流程风险/汉口村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。岗位职责风险/李沟村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/李沟村岗位职责风险业务流程风险/李沟村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；2、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程；3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。业务流程风险/李沟村业务流程风险账务管理一级风险一年设“账外账”、“小金库”、做假账、做账不规范村文书岗位职责风险/甘涝村岗位职责风险管理一级风险一年1、报批过程中徇私情；2、党费核算和收缴中舞弊行为。1、严格审查报批程序，适时进行预备期公示，杜绝报批过程中的舞弊村党支部书行为；记2、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。岗位职责风险/甘涝村岗位职责风险业务流程风险/甘涝村业务流程风险救济物资发放一级风险一年1、统计数据不准确，有错误漏报现1、加强统计复核，做到真实、准确、完象；村委会主任整；2、审批把关不严，有优亲厚友现象。2、严格规范办事流程，实行公示制度。加强思想道德教育、廉政风险防控教育和村务监督委法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责员会主任任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。村务监督一级风险一年1、监管不利，当老好人；2、出现阳奉阴违现象。1、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”；业务流程风险2、做到专款专存、专款专用，规范业务工一级设“账外账”、“小金库”、做假账/甘涝村业务账务管理一年村文书作流程；风险、做账不规范流程风险3、加强学习培训和理论修养，理顺村班子的关系，提高理论水平、工作水平和事业心、责任感。填写说明：1. 风险点分类：分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型，多级的分类请用“/”隔开。例如：属于安监局思想道德风险的，填写为：思想道德风险/安监局思想道德风险。2.风险点名称：主要是指公务人员在执行公务过程中或日常生活中出现谋求私利等行为所凭借、拥有的公共权力。3. 风险级别：根据廉政风险的大小（权力大小）、廉政风险发生几率（频率）、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。4. 风险事件有效期：是风险点对应的危害程度而设定的一个值，一般为一年，如果风险点危害较大可设定为两年或三年，如对应的风险点发生了风险事件，产生的风险值会在有效期内逐渐降低，直至为零。5.风险描述：每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）6. 关联风险岗位：就是职权风险点所涉及的岗位。如果一个风险点存在于多个岗位，请填写多个岗位,用alt+Enter回车换行分开,或者使用逗号隔开。7. 防范措施：对可能发生行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。8.同级分类下风险点名称不允许同时重复。9.村和社区廉政风险排查表，由各乡镇、街道自行通知、进行指导，并在认真填写后与本乡镇街道材料一同上报。